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　　組合型選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個選項符合題目要求)

　　41.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列( )情形的，主承銷商應當及時向協(xié)會報告。

　�、�.利用他人賬戶資金

　�、�.與發(fā)行人或承銷商串通報價

　�、�.故意壓低或抬高價格

　�、�.提供有效報價但未參與申購

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第四十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協(xié)會報告：使用他人賬戶報價;投資者之間協(xié)商報價;同一投資者使用多個賬戶報價;網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購;與發(fā)行人或承銷商串通報價;委托他人報價;無真實申購意圖進行人情報價;故意壓低或抬高價格;提供有效報價但未參與申購;不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價;機構(gòu)投資者未建立估值模型;其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

　　42.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立( )。

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.信用交易證券交收賬戶

　　Ⅲ.信用交易資金交收賬戶

　�、�.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　43.證券投資顧問可通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對( )宣傳并發(fā)表評論意見。

　�、�.宏觀經(jīng)濟

　　Ⅱ.行業(yè)狀況

　�、�.證券市場變動情況

　　Ⅳ.具體證券投資建議

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)組織安排證券投資顧問，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　44.下列關(guān)于證券公司從事金融衍生品交易的說法中，正確的是( )。

　�、�.證券公司應評估衍生品交易的風險及復雜程度，對衍生品交易進行相應分類，并定期復核

　�、�.證券公司應評估交易對手方的衍生品交易經(jīng)驗、專業(yè)能力、風險承受能力等，對交易對手方進行相應分類，并至少每2年復核一次

　�、�.證券公司應當根據(jù)非專業(yè)交易對手方提交的書面材料判斷交易對手方的法律地位、交易資格、風險承受能力、專業(yè)能力等，評估非專業(yè)交易對手方參與衍生品交易的適當性

　　Ⅳ.證券公司進行衍生品交易業(yè)務，應當向非專業(yè)交易對手方提供相關(guān)交易的信息或報告

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務規(guī)范》第十二條的規(guī)定，證券公司應評估交易對手方的衍生品交易經(jīng)驗、專業(yè)能力、風險承受能力等，對交易對手方進行相應分類，并至少每年復核一次。

　　45.證券公司向客戶融資融券可以使用( )。

　�、�.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　�、�.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券

　�、�.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　�、�.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。

　　46.自營業(yè)務投資比例，違反規(guī)定的，應( )。

　　Ⅰ.責令改正，給予警告，沒收違法所得

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅲ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)

　　資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　47.以下( )情形屬于公開發(fā)行證券。

　�、�.向不特定對象發(fā)行證券

　�、�.向累計100人的特定對象發(fā)行證券

　�、�.向累計150人的特定對象發(fā)行證券

　�、�.向累計300人的特定對象發(fā)行證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】《中華人民共和國證券法》第十條規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(1)向不特定對象發(fā)行證券的。(2)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的。(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

　　48.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當在( )等各個業(yè)務

　　環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。

　�、�.合同簽訂

　�、�.產(chǎn)品銷售

　　Ⅲ.服務提供

　�、�.投訴處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強投資者教育和客戶權(quán)益保護。

　　49.公司以下行為需向公司登記機關(guān)辦理變更登記的有( )。

　　Ⅰ.公司合并

　�、�.公司分立

　�、�.公司解散

　�、�.公司新設(shè)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第一百七十九條規(guī)定，公司合并或者分立，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設(shè)立新公司的，應當依法辦理公司設(shè)立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關(guān)辦理變更登記。

　　50.欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形( )之一的，應予立案追訴。

　　Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　�、�.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　�、�.利用募集的資金進行違法活動的

　�、�.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：

　　(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。

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