點擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》�？加�(xùn)練題匯總

　　71、下列關(guān)于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。Ⅰ.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保Ⅱ.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議Ⅲ.在決議表決時;被擔保人可以選擇參加表決Ⅳ.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通方為過有效;

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民兵和國公法》規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決甶出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

　　72、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括()。Ⅰ.國家工作人員Ⅱ.證券交易所從業(yè)人員Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會工作人員Ⅳ.新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括:國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員：證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

　　73、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括()。Ⅰ.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》Ⅲ.《證券公司內(nèi)部控制指引》Ⅳ.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)豎管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。

　　74、證券投資顧問不得通過()等公眾媒體，做出買入或賣出持有具體證券的投資建議。Ⅰ.廣播Ⅱ.電視Ⅲ.網(wǎng)絡(luò)Ⅳ.報刊

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，做出買入或賣出持有具體證券的投資建議。

　　75、下列選項中，屬于公開信息的是()。Ⅰ.協(xié)會會員基本信息Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息Ⅲ.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)入員基本信息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開遣責自律懲戒決定，協(xié)會認為有必要公開的其他誠信信息。

　　76、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動()。Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失Ⅳ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、B.Ⅳ、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動:(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易。(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他債券、期貨敲詐行為。

　　77、證券承銷的方式有()。Ⅰ.代銷Ⅱ.包銷Ⅲ.助銷Ⅳ.直銷

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券承銷的方式主要有代銷和包銷

　　78、財務(wù)顧問可通過()等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。Ⅰ.日常溝通Ⅱ.定期回訪Ⅲ.事前調(diào)查Ⅳ.事后追究

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】財務(wù)顧問應(yīng)當通過日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　79、金融期貨的主要品種可以分為()。Ⅰ.股指期貨Ⅱ.金屬期貨Ⅲ.利率期貨Ⅳ.外匯期貨

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正確答案： B

　　【專家解析】商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中金融期貨和主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。

　　80、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當提交的文件包括()。Ⅰ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表Ⅱ.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照Ⅲ.公司章程Ⅳ.開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】除了題中四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當提交的文件還包括：機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件.

　　81、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對不同客戶的資產(chǎn)應(yīng)當()。Ⅰ.獨立核算Ⅱ.分帳管理Ⅲ.分別設(shè)置賬戶Ⅳ.選擇不同投資管理人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　82、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括()。Ⅰ.挪用公司資金Ⅱ.將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲Ⅲ.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保Ⅳ.與本公司訂立合同或者進行交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以個人名義或者其他個人名義開立賬戶儲存。(3)違反公司章程的規(guī)定,未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意,將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔保。(違反4)公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意,利用職務(wù)之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會,自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為已有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反

　　83、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括()。Ⅰ.反洗錢義務(wù)履行及責任劃分Ⅱ.銷售費用分配的比例和方式Ⅲ.對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責任Ⅳ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)客：(1)銷售費用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。(3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責任。(4)反洗錢義務(wù)履行及責任劃分。(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

　　84、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中,正確的有()。Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格Ⅲ.分公司不具有法人資格,子公司具有法人資格Ⅳ.子公司能夠依法獨立承擔民事責任

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】分公司和子公司的法律地位不同,分公司不具有法人資格,其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格,能夠依法獨,承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系,但都具有法人資格。

　　85、下列選項中,屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件Ⅲ.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】在證券交易中,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

　　86、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括()。Ⅰ.自營業(yè)務(wù)賬戶Ⅱ.風(fēng)險限額Ⅲ.資產(chǎn)配置Ⅳ.席位情況

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司應(yīng)當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求,報送自營業(yè)務(wù)信息。其報告的內(nèi)客包括自：營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況,涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策,自營風(fēng)險監(jiān)控報告等事項。

　　87、證券公司受期貨公司委托,從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)不包括()Ⅰ.代理客戶進行期貨交易Ⅱ.提供交易設(shè)施Ⅲ.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金Ⅳ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當提供下列服務(wù):(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　88、發(fā)行人應(yīng)當就()事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.上市公司發(fā)行舊股Ⅳ.中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】發(fā)行人應(yīng)當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　89、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶,申請人需提供的材料有()。Ⅰ繼承人身份證及復(fù)印件Ⅱ證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件Ⅲ證券賬戶卡原件及復(fù)印件Ⅳ股份非交易過戶申請表

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】非交易過戶的內(nèi)客。

　　90、下列關(guān)于財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中，正確的是。()Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作Ⅱ.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況Ⅲ.督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況Ⅳ.督促并購重組當事人按照相關(guān)程序規(guī)范實施并購重組

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)還包括:(1)結(jié)合上市公司走期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預(yù)期目標：其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測或者管理層預(yù)計達到的業(yè)績目標。⑵中國證監(jiān)會要求的其他事項。

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