點擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》提升訓(xùn)練匯總

　　1、證券公司申請設(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于()。

　　A、10億元

　　B、12億元

　　C、13億元

　　D、15億元

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券公司申請設(shè)立子公司的，其最近一年凈資本應(yīng)不低于12億元。

　　2、契約型基金是基于()組織起來的代理投資方式。

　　A、信托原理

　　B、公約原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　正確答案： A

　　【專家解析】契約型基金是基于信托原理組織起來的代理投資方式。

　　3、在中國，()是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。

　　A、期貨交易所

　　B、證券交易所

　　C、證券公司

　　D、商業(yè)銀行

　　正確答案： B

　　【專家解析】在中國，證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。

　　4、在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為()。

　　A、緩息債券

　　B、息票累計債券

　　C、固定利率債券

　　D、浮動利率債券

　　正確答案： A

　　【專家解析】在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為緩息債券。

　　5、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所)罰金得(。

　　A、2;1倍以上3倍以下

　　B、5;1倍以上5倍以下

　　C、3;2倍以上4倍以下

　　D、5;3倍以上10倍以下

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　6、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、20年

　　D、30年

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　7、1999年11月4日，美國國會通過()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。

　　A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　B、《格拉斯一斯蒂格爾法案》

　　C、《證券交易所法》

　　D、《證券法》

　　正確答案： A

　　【專家解析】1999年11月4日，美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。

　　8、資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)()核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　A、按月

　　B、按年

　　C、隨時

　　D、定期

　　正確答案： D

　　【專家解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

　　9、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是()。

　　A、所在機構(gòu)組織的培訓(xùn)

　　B、協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

　　C、所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)

　　D、所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)

　　正確答案： D

　　【專家解析】取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)。

　　10、期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的()為代價而擁有了這種權(quán)利。

　　A、期權(quán)費

　　B、利率

　　C、本金

　　D、執(zhí)行價格

　　正確答案： A

　　【專家解析】期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利。

　　11、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括()。

　　A、融券專用證券賬戶

　　B、信用交易證券交收賬戶

　　C、信用交易資金交收賬戶

　　D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　12、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是()。

　　A、以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C、

　　D、

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：(1)以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券。(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易。(3)在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動。

　　13、從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種()類金融衍生品。

　　A、遠(yuǎn)期

　　B、期貨

　　C、期權(quán)

　　D、互換

　　正確答案： C

　　【專家解析】權(quán)證和期權(quán)相似。

　　14、在債券發(fā)行的荷蘭式招標(biāo)中，所有的中標(biāo)者的()。

　　A、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投票價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價

　　B、以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格

　　C、以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的中標(biāo)收益率作為各中標(biāo)者的最終收益率

　　D、以募滿發(fā)行額為止所有中標(biāo)者的最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率

　　正確答案： B

　　【專家解析】以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格;以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最高收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率。

　　15、一股而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為()。

　　A、公司債券、金融債券、政府債券

　　B、金融債券、政府債券、公司債券

　　C、公司債券、政府債券、金融債券

　　D、政府債券、金融債券、公司債券

　　正確答案： D

　　【專家解析】常識題，公司債券的風(fēng)險性相對政府債券和金融債券要大，政府債券的信用風(fēng)險最小。

　　16、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的()應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。

　　A、投資銀行

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中央銀行

　　D、外資銀行

　　正確答案： B

　　【專家解析】負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　17、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。

　　A、網(wǎng)上

　　B、網(wǎng)下

　　C、內(nèi)部

　　D、外部

　　正確答案： B

　　【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

　　18、亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思。人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()。

　　A、缺少發(fā)達的貨幣市場

　　B、企業(yè)過于依賴直接融資

　　C、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

　　D、混業(yè)經(jīng)營

　　正確答案： C

　　【專家解析】亞洲債券市場的內(nèi)容。

　　19、在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁人的信息效力期限為()。

　　A、1 年

　　B、3 年

　　C、5 年

　　D、10 年

　　正確答案： C

　　【專家解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　20、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人由()擔(dān)任。

　　A、獨立董事

　　B、董事長

　　C、總經(jīng)理

　　D、監(jiān)事長

　　正確答案： A

　　【專家解析】薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)�任。法律法�?guī)性問題。

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