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　　51、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。Ⅰ.對證券交易活動進行管理Ⅱ.對會員進行管理Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進行管理;對會員進行管理;對上市公司進行管理。

　　52、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循()原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。Ⅰ.自愿Ⅱ.平等Ⅲ.誠實信用Ⅳ.公平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　53、以下關于地方政府債券的說法正確的是()。Ⅰ.地方政府債券是地方政府根據本地區(qū)經濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的所有權憑證Ⅱ.地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府Ⅲ.近幾年，國債發(fā)行規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券Ⅳ.我國從1995年起實施的《中華人民共和國預算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】政府債券屬于債務憑證

　　54、基金銷售適用性管理制度包括下列哪一選項()。Ⅰ.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法Ⅱ.對基金產品和基金投資人進行匹配的方法Ⅲ.對基金投資人風險承受能力進行調查的方式和方法Ⅳ.基金銷售人員的監(jiān)管監(jiān)督和投訴機制

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【專家解析】基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度，應當至少包括以下內容：對基金管理人進行審慎調查的方式和方法;對基金產品的風險等級進行設置，對基金產品進行風險評價的方式和方法;對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法;對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

　　55、誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有()。Ⅰ.真實Ⅱ.準確Ⅲ.公正Ⅳ.自愿

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

　　56、下列關于公司擔保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。Ⅰ.公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保Ⅱ.公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議Ⅲ.在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決Ⅳ.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法>規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。所謂實際控制人，是指雖然不是公司的股東.但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。其規(guī)定包括：(1)公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效。

　　57、證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得()。Ⅰ.提供虛假、誤導性信息Ⅱ.采取正當競爭手段開展業(yè)務Ⅲ.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動Ⅳ.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

　　58、證券交易具有()的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程。Ⅰ.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易規(guī)則的嚴密性Ⅳ.操作程序的復雜性

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性和操作程序的復雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。

　　59、違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應給予的處罰有()。Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券Ⅱ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅳ.單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　60、下列關于證券公司賬戶體系的說法中，正確的是()。Ⅰ.融券專用證券賬戶用于-記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券Ⅲ.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金Ⅳ.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結算。

　　61、設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有()。Ⅰ.其生產經營符合國家產業(yè)政策Ⅱ.發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%Ⅲ.發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為Ⅳ.具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合下列條件：(1)其生產經營符合國家產業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權。(3)發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司‘擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%。(6)發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。

　　62、我國現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應當具備的條件包括()。Ⅰ.最近3個會計年度的年末凈資產均不低于3億人民幣Ⅱ.凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】擔任基金托管人，應當具備下列條件，并經中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準：1.凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定。2.設有專門的基金托管部門。3.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。4.有安全保管基金財產的條件。5.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。6.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施。7.有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。8.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　63、下列屬于基金售后服務的是()。Ⅰ.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務Ⅱ.提醒客戶及時核對交易確認Ⅲ.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑Ⅳ.定期提供產品凈值信息

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】售后服務是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務。主要包括：提醒客戶及時核對交易確認;向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和途徑;定期提供產品凈值信息;基金公司、基金產品發(fā)生變動時及時通知客戶。

　　64、下列關于證券經紀業(yè)務的說法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔客戶的價格風險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券經紀業(yè)務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業(yè)務。在證券經紀業(yè)務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

　　65、募集設立又被稱為()。Ⅰ.同時設立Ⅱ.單純設立Ⅲ.漸次設立Ⅳ.復雜設立

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】發(fā)起設立又被稱為“同時設立”“單純設立”等，募集設立又被稱為“漸次設立”或“復雜設立”。

　　66、基金信息披露形式當面應遵循的基本原則包括()。Ⅰ.易得性原則Ⅱ.規(guī)范性原則Ⅲ.真實性原則Ⅳ.易解性原則

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金信息披露形式方面應遵循的基本原則包括：①規(guī)范性原則;②易解性原則;③易得性原則。

　　67、以下關于封閉式基金的陳述，正確的是()。Ⅰ.市場價格低于份額凈值時，為折價交易Ⅱ.市場價格高于份額凈值時，為溢價交易Ⅲ.價格與凈值同比例下降時，折價率也下降Ⅳ.折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關系

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】有時折價率會繼續(xù)攀升，在弱市時更有可能出現(xiàn)價格與份額凈值同步下降的情形。

　　68、下列屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是()。Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅱ.《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》Ⅲ.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】I、II、III三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);IV項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

　　69、下列關于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的有()。Ⅰ.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締Ⅱ.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款Ⅲ.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款、Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，故Ⅱ項說法錯誤。

　　70、基金凈值公告的主要內容包括()。Ⅰ.份額累計凈值Ⅱ.份額凈值Ⅲ.基金凈值增長率Ⅳ.基金資產凈值

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】普通基金凈值公告主要包括基金資產凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。

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