點擊查看:2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》提升訓練匯總
21、通常,加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票()為權(quán)數(shù)加以計算。
A、價格
B、發(fā)行量或成交量
C、量比
D、換手率
正確答案: B
【專家解析】加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算,又有基期加權(quán)、計算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。
22、已完成股權(quán)分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限與否分類,屬于有限售條件股份的是()。
A、外資持股
B、人民幣普通股
C、B股
D、境外上市外資股
正確答案: A
【專家解析】其他選項屬于無限售條件股份。
23、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由()進行托管。
A、資產(chǎn)托管機構(gòu)
B、資產(chǎn)管理機構(gòu)
C、證券托管機構(gòu)
D、證券管理機構(gòu)
正確答案: A
【專家解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。
24、我國股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是,向社會公開發(fā)行的股份達到公司股)以份總上,數(shù)的公司股(本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為()以上。
A、25%,10%
B、35%,10%
C、30%.15%
D、25%,15%
正確答案: A
【專家解析】考察股份有限公司申請股票上市的條件。
25、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務,應由客戶本人向()提出申請。
A、證券公司營業(yè)部
B、證券公司總部
C、證券交易所營業(yè)部
D、證券交易所總部
正確答案: A
【專家解析】客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務,應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
26、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)()不在證券機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A、1 年
B、2 年
C、3 年
D、5 年
正確答案: C
【專家解析】取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在證券機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
27、一般來說,部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。
A、中國證監(jiān)會
B、中國銀監(jiān)會
C、中國保監(jiān)會
D、國務院
正確答案: A
【專家解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定,其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
28、任何人違反規(guī)定,操縱證券交易價格,或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量,獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的,應沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、5倍以上10倍以下
正確答案: B
【專家解析】任何人違反規(guī)定,操縱證券交易價格,或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量,獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的,應沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
29、以協(xié)議方式收購上市公司時,達成協(xié)議后,收購人必須在()內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,并予以公告。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
正確答案: B
【專家解析】以協(xié)議方式收購上市公司時,達成協(xié)議后,收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,并予以公告。
30、金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動,這是金融衍生工具基本特征之一的()。
A、杠桿性
B、跨期性
C、聯(lián)動性
D、不確定性
正確答案: C
【專家解析】金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動,這是金融衍生工具基本特征之一的聯(lián)動性。
31、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。
A、行政
B、法律
C、自律
D、經(jīng)濟
正確答案: C
【專家解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
32、股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市,其公司股本總額必須不少于人民幣()元。
A、2000萬
B、3000萬
C、4000萬
D、5000萬
正確答案: B
【專家解析】股份有限公司申請股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市,其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬元。
33、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務,應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。
A、客戶
B、證券公司
C、客戶的配偶
D、其他證券公司
正確答案: A
【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務,應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。
34、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書,代表著對公司的()。
A、管理權(quán)
B、表決權(quán)
C、所有權(quán)
D、決策權(quán)
正確答案: C
【專家解析】優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書,代表著對公司的所有權(quán)。
35、財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當公平競爭,按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬,不得以明顯()行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
A、低于
B、等于
C、高于
D、大于
正確答案: A
【專家解析】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當公平競爭,按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬,不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
36、證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價,并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限為()。
A、不少于3個月
B、不多于3個月
C、不少于12個月
D、不多于12個月
正確答案: C
【專家解析】戰(zhàn)略投資者應當承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個月。
37、相對而言,很大程度能夠反映經(jīng)濟發(fā)展狀況,有宏觀經(jīng)濟晴雨表之稱的是()。
A、創(chuàng)業(yè)板市場
B、中小企業(yè)板塊
C、主板市場
D、以上都不對
正確答案: C
【專家解析】相對而言,主板市場很大程度能夠反映經(jīng)濟發(fā)展狀況,有宏觀經(jīng)濟晴雨表之稱。
38、申請證券上市交易,應當向()提出申請,由其依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B、證券交易所
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、省級人民政府
正確答案: B
【專家解析】申請證券上市交易,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。
39、通常,在金融期權(quán)交易中,()需要開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金。
A、期權(quán)賣方
B、期權(quán)買方
C、期權(quán)買賣雙方
D、第三方
正確答案: A
【專家解析】在金融期權(quán)交易中,只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶,并按規(guī)定繳納保證金,以保證其履約的義務。
40、南方積極配置證券投資基金是()。
A、公司型基金
B、指數(shù)基金
C、ETF
D、LOF
正確答案: D
【專家解析】2004年10月14日,南方基金管理公司募集設立了南方積極配置證券LOF投資)基金,并(于2004年12月20日在深圳證券交易所上市交易。
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