點擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題匯總

　　41、按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，( )承擔全面風(fēng)險管理的直接責(zé)任。

　　A 、 監(jiān)事會

　　B 、 經(jīng)理層

　　C 、 董事會

　　D 、 各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司

　　答案： D

　　解析：本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。 證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司負責(zé)人應(yīng)當全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險，及時識別、評估、應(yīng)對、報告相關(guān)風(fēng)險，并承擔風(fēng)險管理的直接責(zé)任。

　　42、證券公司應(yīng)當將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)在( )指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向( )履行風(fēng)險報告義務(wù)。

　　A 、 首席風(fēng)險官;證券公司董事會

　　B 、 首席風(fēng)險官;子公司董事會

　　C 、 首席風(fēng)險官;首席風(fēng)險官

　　D 、 子公司董事會;子公司董事會

　　答案： C

　　解析：證券公司應(yīng)當將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險偏好和風(fēng)險管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標體系，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。證券公司子公司應(yīng)當任命一名高級管理人員負責(zé)公司的全面風(fēng)險管理工作，子公司負責(zé)全面風(fēng)險管理工作的負責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門。子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官提名，子公司董事會聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險官同意。子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險官指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向首席風(fēng)險官履行風(fēng)險報告義務(wù)。子公司風(fēng)險管理工作負責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官考核，考核權(quán)重不低于 50%。

　　43、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括下列哪一項( )。

　　A 、 董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)

　　B 、 副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉 1 名董事履行職務(wù)

　　C 、 董事長負責(zé)召集和主持董事會會議

　　D 、 副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會履行職務(wù)

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查董事會會議的召集和主持。董事長負責(zé)召集和主持董事會會議。董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)。副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉 1 名董事履行職務(wù)。

　　44、以下哪項不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件( )。

　　A 、 業(yè)務(wù)明確

　　B 、 必須盈利

　　C 、 產(chǎn)權(quán)清晰

　　D 、 公司治理健全

　　答案： B

　　解析：考點：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。盈利不是在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件，可以尚未盈利。

　　45、非公開募集基金合格投資者的單位和個人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是( )。

　　A 、 具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力

　　B 、 達到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)�；蛘呤杖胨�平

　　C 、 基金份額認購金額不低于規(guī)定限額

　　D、 最近一年末凈資產(chǎn)不低于 800 萬元的法人單位

　　答案： D

　　解析：考點：本題考查非公開募集基金合格投資者的單位和個人應(yīng)滿足的條件。最近一年末凈資產(chǎn)不低于 1 000 萬元的法人單位才符合條件，選項 D 錯誤。

　　46、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

　　A 、 建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

　　B 、 不得侵犯客戶的合法權(quán)益

　　C 、 有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

　　D 、 建立完備的內(nèi)部控制體系

　　答案： C

　　解析：本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項 C 為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。

　　47、下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是( )。

　　A 、 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)

　　B 、 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不設(shè)財務(wù)門檻

　　C 、 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行了較為寬松的投資者適當性制度

　　D 、 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不是以交易為目的

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行了較為嚴格的投資者適當性制度。

　　48、金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向( )報告。

　　A 、 中國證監(jiān)會

　　B 、 國務(wù)院

　　C 、 中國人民銀行

　　D 、 財政部

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向中國人民銀行報告。

　　49、( )是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認購期權(quán)。

　　A 、 備兌開倉

　　B 、 保證金

　　C 、 做市

　　D 、 行權(quán)

　　答案： A

　　解析：備兌開倉，是指投資者事先交存足額合約標的作為將來行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認購期權(quán)。行權(quán)，是指股票期權(quán)合約買方按照規(guī)定行使權(quán)利，以行權(quán)價格買人或者賣出約定標的證券，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算。保證金，是指用于結(jié)算和保證股票期權(quán)合約履行的現(xiàn)金或者證券。做市商，是指經(jīng)證券交易所認可、為其上市交易的股票期權(quán)合約提供雙邊持續(xù)報價或者雙邊回應(yīng)報價等服務(wù)的機構(gòu)。

　　50、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人。

　　A 、 3

　　B 、 4

　　C 、 5

　　D 、 6

　　答案： C

　　解析：考點：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 5 人。

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