點(diǎn)擊查看：2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題匯總

　　組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯選均不得分。)

　　71.下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有( )。

　�、�.沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東

　�、�.公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定

　�、�.召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　72.關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)，以下說法正確的是( )。

　�、�.證券公司可以設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.證券公司可以委托具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的其他證券公司進(jìn)行證券投資

　�、�.證券公司可以委托基金管理公司進(jìn)行證券投資

　�、�.證券公司可以參與股指期貨交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　73.開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　�、�.合法合規(guī)原則

　　Ⅱ.集中管理原則

　�、�.獨(dú)立運(yùn)行原則

　�、�.崗位分離原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　74.證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)( )。

　�、�.合理確定參與的數(shù)量和地域

　　Ⅱ.制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

　�、�.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制

　　Ⅳ.制定接受監(jiān)管的方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　75.股份有限公司的股東大會分為( )。

　　Ⅰ.年會

　�、�.季度會

　�、�.月會

　�、�.臨時會議

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　76.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，可撤銷其( )。

　�、�.營業(yè)執(zhí)照

　�、�.任職資格

　　Ⅲ.證券從業(yè)資格

　�、�.生產(chǎn)許可證

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　77.證券公司的( )應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

　　Ⅰ.董事

　�、�.監(jiān)事

　　Ⅲ.高級管理人員

　�、�.境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　78.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括( )。

　�、�.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

　�、�.合作內(nèi)容

　　Ⅲ.起止時間

　�、�.版面安排或者節(jié)目時間段

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　79.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)下列表述錯誤的是( )。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　�、�.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資產(chǎn)形式的資產(chǎn)

　�、�.集合計(jì)劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券

　�、�.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)只限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　80.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，有下列情形之一，自被解除職務(wù)或被撤銷資格之日起未逾5年，則不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)的人員包括( )。

　�、�.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所的負(fù)責(zé)人

　�、�.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

　　Ⅲ.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司董事

　�、�.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　81.下列說法中正確的是( )。

　�、�.金融機(jī)構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)作為投資顧問

　�、�.投資顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機(jī)構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作

　�、�.金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對各類金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇

　�、�.金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險防控考慮，確實(shí)需要對其他行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　82.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括( )。

　�、�.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

　　Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

　�、�.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

　�、�.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　83.證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有( )。

　　Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

　　Ⅲ.由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照

　�、�.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　84.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報(bào)送的文件有( )。

　�、�.營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅱ.公司章程

　�、�.稅務(wù)登記證

　�、�.發(fā)起人協(xié)議

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　85.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的( )，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　�、�.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法

　　Ⅱ.考試大綱

　�、�.執(zhí)業(yè)證書管理辦法

　　Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　86.下列關(guān)于客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的有( )。

　�、�.客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定

　�、�.證券公司明知客戶身份不真實(shí)、委托資產(chǎn)來源或者用途不合法，可以為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　87.某股份有限公司申請?jiān)谧C券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有( )。

　　Ⅰ.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　�、�.最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載

　�、�.公開發(fā)行股份的比例達(dá)到10%以上

　�、�.公開發(fā)行的股份的比例達(dá)到25%以上

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　88.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括( )。

　�、�.檢查公司財(cái)務(wù)

　�、�.當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正

　�、�.對發(fā)行公司債券作出決議

　�、�.向股東會會議提出提案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　89.下列選項(xiàng)中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的有( )。

　�、�.自銷

　　Ⅱ.包銷

　�、�.經(jīng)銷

　　Ⅳ.代銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　90.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列( )事項(xiàng)。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限

　　Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　71.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。故Ⅳ項(xiàng)說法錯誤。其余說法均正確。

　　72.【答案】C

　　【解析】根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及其有關(guān)事項(xiàng)規(guī)定》第4條，證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。故Ⅰ項(xiàng)正確。證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。故Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確。根據(jù)《證券公司參與股指期貨交易指引》第2條，證券公司證券自營業(yè)務(wù)以套期保值為目的參與股指期貨交易，證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(包括集合、定向、限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))參與股指期貨交易，適用本指引。證券公司證券自營業(yè)務(wù)不以套期保值為目的參與股指期貨交易的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，有關(guān)規(guī)定另行制定。故Ⅳ項(xiàng)正確。故選C。

　　73.【答案】C

　　【解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。

　　74.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機(jī)制。

　　75.【答案】D

　　【解析】股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時;③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認(rèn)為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　76.【答案】A

　　【解析】證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　77.【答案】C

　　【解析】證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。

　　78.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

　　79.【答案】B

　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)不限于現(xiàn)金資產(chǎn)，可為客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

　　80.【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第147條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員：①因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;②因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　81.【答案】B

　　【解析】題干所述均正確。

　　82.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報(bào)注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)：①融資融券業(yè)務(wù)資格申請書;②股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議;③融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn);④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件;⑤中國證券業(yè)協(xié)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件;⑥證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件;⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　83.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　84.【答案】B

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

　　85.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第18條的規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　86.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同中對此做出明確承諾�？蛻粑醋鞒兄Z，或者證券公司明知客戶身份不真實(shí)、委托資產(chǎn)來源或者用途不合法，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。故Ⅱ項(xiàng)說法錯誤。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)說法均正確。

　　87.【答案】A

　　【解析】股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3千萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;④公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。

　　88.【答案】C

　　【解析】有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　89.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。

　　90.【答案】B

　　【解析】證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名;②證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限;③證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間;④證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部;⑤證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍;⑥證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范;⑦證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式;⑧雙方權(quán)利義務(wù);⑨違約責(zé)任。

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