2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測(cè)卷(2)

　　題目166：證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為( )。

　　從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) √

　　為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) √

　　制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 √

　　制定業(yè)務(wù)指引 √

　　題目167：信息披露的意義在于( )。

　　有利于價(jià)值判斷 √

　　防止信息濫用 √

　　有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理 √

　　防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè) √

　　題目168：證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施，包括( )。

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制 √

　　研究、咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制 √

　　業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制 √

　　公支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制 √

　　題目169：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹( )的原則，確保內(nèi)部控制有效。

　　健全性 √

　　合理性 √

　　制衡性 √

　　獨(dú)立性 √

　　題目170：新《公司法》規(guī)定( )。

　　明確了關(guān)聯(lián)交易的概念 √

　　明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管事人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益 √

　　利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 √

　　上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán) √