2009年證券資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》命題預(yù)測(cè)卷(3)

　　歡迎進(jìn)入：2010證券課程免費(fèi)試聽(tīng)　　更多信息請(qǐng)?jiān)L問(wèn)：證券從業(yè)考試論壇

　　單選題

　　題目1：根據(jù)我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以( )方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

　　A:累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　B:上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　C:詢價(jià) √

　　D:協(xié)商定價(jià)

　　題目2：關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是( )。

　　A:客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

　　B:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　C:客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券

　　公司融人的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券

　　D:證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶√

　　題目3：下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。

　　A:金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

　　B:金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易 √

　　C:金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

　　D:在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

　　題目4：世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在( )成立。

　　A:美國(guó)的紐約

　　B:德國(guó)的柏林

　　C:英國(guó)的倫敦

　　D:荷蘭的阿姆斯特丹 √

　　題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎(chǔ)工具的是( )。

　　A:股價(jià)指數(shù)

　　B:債券

　　C:外匯

　　D:商業(yè)票據(jù) √