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證券從業(yè)資格考試
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2009年證券資格考試《基礎知識》命題預測卷(3)

2009年第三次全國證券從業(yè)人員資格考試將于9月26、27日舉行?荚嚢商厮鸭砹2009證券資格考試證券市場基礎知識命題預測卷,幫助考生鍛煉解題思路,查漏補缺。

  題目56:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的風險控制指標標準錯誤的是( )。

  A:證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣5億元√

  B:證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元

  C:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元

  D:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務,同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元

  題目57:以下不屬于證券市場顯著特征的是( )。

  A:證券市場是價值直接交換的場所

  B:證券市場是風險直接交換的場所

  C:證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所

  D:證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 √

  題目58:在20世紀80年代,圍繞市場風險管理進行的風險轉移型金融創(chuàng)新最為流行,其典型代表不包括( )。

  A:互換

  B:期權

  C:期貨

  D:遠期 √

  題目59:( )年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。

  A:2005 √

  B:2004

  C:2003

  D:2006

  題目60:關于規(guī)范類證券公司的評審,下列說法不正確的是( )。

  A:向中國證券業(yè)協(xié)會報送申請材料時,申請評審的公司應不存在挪用或占用客戶交易結算資金的情況

  B:申請評審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%

  C:申請評審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務范圍,近3年的凈資本達到相應的規(guī)定要求 √

  D:摸清風險底數(shù)

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