2009年第三次全國證券從業(yè)人員資格考試將于9月26、27日舉行?荚嚢商厮鸭砹2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測卷,幫助考生鍛煉解題思路,查漏補缺。
題目56:下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認識錯誤的是( )。
A:是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
B:是相互制衡的關(guān)系
C:基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委,負責對所有籌集的資金進行具體的投資決策和日常管理√
D:是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系
題目57:基金管理人與托管人之間是()。
A:委托者與受托者
B:丸所有者與經(jīng)營者
C:經(jīng)營者與監(jiān)管者 √
D:受托者與委托者
題目58:有價證券是( )的一種形式。
A:貨幣資本
B:商品資本
C:權(quán)益資本
D:虛擬資本 √
題目59:( )重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價制度。
A:《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 √
C:《公司法》
D:《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》
題目60:關(guān)于證券交易所的職能,以下敘述錯誤的是( )。
A:封閉市場信息,維護證券市場的穩(wěn)定 √
B:制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C:對上市公司進行監(jiān)管
D:提供證券交易的場所和設(shè)施
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