2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(1)

　　36. 可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格以( )為基礎(chǔ)并受供求關(guān)系的影響。

　　A.轉(zhuǎn)換價(jià)值 B.投資價(jià)值 C.理論價(jià)值 D.債券面額

　　37.發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)( )

　　A.證券發(fā)行市場(chǎng) B.證券交易市場(chǎng) C.二級(jí)市場(chǎng) D.次級(jí)市場(chǎng)

　　38.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是( )

　　A.證券中介機(jī)構(gòu) B.證券投資者 C.證券發(fā)行人 D.證券交易所

　　39.在核準(zhǔn)制下,發(fā)行申請(qǐng)需要由( )推薦

　　A.證券交易所 B.保薦人 C.證券公司 D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　40.在核準(zhǔn)制下,發(fā)行申請(qǐng)需要由( )審核

　　A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會(huì) C.發(fā)行審核委員會(huì) D.證監(jiān)會(huì)

　　41.公司財(cái)務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是( )

　　A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) B.信用風(fēng)險(xiǎn) C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　42.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票的,首次公開發(fā)行股票數(shù)量須為( )

　　A.1億股以上 B.2億股票以上 C.3億股票以上 D.4億股票以上

　　43.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于( )

　　A.6個(gè)月 B.9個(gè)月 C.12個(gè)月 D.3年

　　44.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于( )

　　A.3個(gè)月 B.6個(gè)月 C.12個(gè)月 D.1個(gè)月