2009年證券從業(yè)考試《基礎知識》考前模擬題(5)

　　71. 證券投資基金存在的風險有( )。

　　A.市場風險 B.管理能力風險

　　C.技術風險 D.巨額贖回風險

　　72. 下面關于證券投資基金市場風險描述錯誤的是( )。

　　A. 基金主要投資于證券市場，投資者購買基金，相對于購買股票而言，由于能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，可能對控制風險有利

　　B. 分散投資可以在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)性風險

　　C. 分散投資也可以消除市場系統(tǒng)性風險

　　D. 證券市場價格因經濟因素、政治因素等各種因素的影響而產生波動時，將導致基金收益水平和凈值發(fā)生變化，從而給基金投資者帶來風險

　　73. 以下對于基金特點描述正確的是( )。(1分)

　　A. 契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人

　　B. 公司型基金的特點：基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　C. 封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變

　　D. 開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金

　　74. 附認股權證的公司債券行使認股權的方式可分為( )。(1分)

　　A.可分離型 B.非分離型

　　C.現金匯入型 D.抵繳型

　　75. 在債券的票面價值中，通常規(guī)定不包括( )。

　　A. 票面價值幣種

　　B. 債券利息幣種

　　C. 債券的票面金額

　　D. 債券的利息金額

　　76. 2001年底，我國可供境外投資者投資的國際債券中可轉換公司債券的種數( )。

　　A.5種 B.4種

　　C.6種 D.3種

　　77. 中國證監(jiān)會主要職責不包括( )。

　　A.負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行

　　B.制定交易規(guī)則

　　C.就證券業(yè)的發(fā)展開展研究和監(jiān)督

　　D.對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監(jiān)管

　　78. 21世紀初，一些在市場發(fā)展初期并不突出的問題，隨著市場的發(fā)展壯大，逐步演變成市場進一步發(fā)展的障礙，包括( )。

　　A.上市公司改制不徹底、治理結構不完善

　　B.證券公司實力較弱、運作不規(guī)范

　　C.機構投資者規(guī)模小、類型少

　　D.市場產品結構不合理

　　79. 機構投資者包括( )。(1分)

　　A. 政府機構 B. 金融法機構

　　C. 各類基金 D. 保險公司和保險資產管理公司

　　80. 下面有關貨幣證券的說法中，正確的有( )。

　　A. 它就是商業(yè)證券 B. 它是一種有價證券

　　C. 它包括銀行證券 D. 它是真實資本