2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(8)

　　71.證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范當(dāng)中的勤勉盡責(zé)包括( )。(本題1分)

　　A.忠于職守 B.認(rèn)真負(fù)責(zé) C.踏踏實(shí)實(shí) D.秉公辦事

　　72.利率衍生工具是指以( )為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

　　A.利率 B. 貨幣 C.利率的載體 D. 匯率

　　73.( )屬于結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。

　　A.股指期貨 B. 股票交易所交易的各類(lèi)結(jié)構(gòu)化票據(jù)

　　C.商業(yè)銀行推出的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 D. 蝶式期權(quán)

　　74. 可轉(zhuǎn)換債券的票面利率由發(fā)行人根據(jù)( )。(本題1分)

　　A.當(dāng)前市場(chǎng)利率水平 B. 公司債券資信等級(jí) C.投資者資信等級(jí) D. 發(fā)行條款

　　75. 關(guān)于權(quán)證的各要素，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.權(quán)證類(lèi)別即表明該權(quán)證屬認(rèn)股權(quán)證或備兌權(quán)證;

　　B.權(quán)證的標(biāo)的物種類(lèi)涵蓋股票、債券、外幣、指數(shù)、商品或其他金融工具，其中股票權(quán)證的標(biāo)的可以是單一股票或是一攬子股票組合;

　　C.行權(quán)價(jià)格是指發(fā)行人發(fā)行權(quán)證時(shí)所約定的、權(quán)證持有人向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券的價(jià)格;

　　D.權(quán)證的存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期，超過(guò)有效期，認(rèn)股權(quán)自動(dòng)失效;

　　76. 資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人在證券化過(guò)程中所起的作用，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.發(fā)起人也稱(chēng)原始受益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè);

　　B.為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管;

　　C.承銷(xiāo)人由投資銀行擔(dān)任，負(fù)責(zé)證券設(shè)計(jì)和發(fā)行承銷(xiāo)，如果證券交易涉及金額較大，則可能會(huì)組建承銷(xiāo)團(tuán);

　　D.服務(wù)人負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通�？捎砂l(fā)起人兼任;

　　77.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用包括( )(本題1分)

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)

　　C.實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制

　　78.證券發(fā)行市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括

　　A.證券公司 B.商業(yè)銀行 C.保險(xiǎn)公司 D.社�；�金

　　79.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按價(jià)格決定方式分類(lèi)，有( )

　　A.價(jià)格招標(biāo) B.收益率招標(biāo) C.美式招標(biāo) D.荷蘭式招標(biāo)

　　80.交易系統(tǒng)的組成部分不包括( ) (本題1分)

　　A.交易主機(jī) B.交易大廳 C.交易通信網(wǎng) D.報(bào)盤(pán)系統(tǒng)