21.ETF不一定采用指數(shù)基金模式。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　22.ETF實(shí)行一級(jí)市場和二級(jí)市場并存的交易制度。在一級(jí)市場，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時(shí)問內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級(jí)市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　23.貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購買限額低，流動(dòng)性強(qiáng)，收益較高，無管理費(fèi)用。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　24.目前，我國貨幣市場基金不得投資于信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　25.保本基金是指通過采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能夠獲得投資本金或一定回報(bào)的證券投資基金。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　26.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　27.基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表，通常由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　28.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于2億元人民幣。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　29.設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　30.基金管理人開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守《關(guān)于基金管理公司開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年6月1日起施行。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　31.基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)同基金財(cái)產(chǎn)一道從事證券投資。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　32.申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　33.自2006年2月開始，我國的基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　34.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　35.基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人，是基金運(yùn)營的核心。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　36.管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，也可以向投資者收取。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　37.托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　38.我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無須為此召開基金持有人大會(huì)。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　39.經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　40.一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。 ( )

　　對　 錯(cuò)

　　2011年第三次證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間及入口

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試備考及考試幾點(diǎn)小結(jié)

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料

　　證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)及備考四點(diǎn)建議