81、關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是( )。

　　A.最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低予6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)

　　B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易口的均價

　　D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

　　標準答案：a, b, c, d

　　解　　析：P206

　　82、當上市公司出現(xiàn)以下( )情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對在主板上市的股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.最近兩年連續(xù)虧損

　　B.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個月

　　C.未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月

　　D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請

　　標準答案：a, c, d

　　解　　析：P218

　　83、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標標準描述正確的是( )。

　　A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元

　　B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元

　　D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　標準答案：b, c

　　解　　析：P307

　　84、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當具備的條件包括( )。

　　A.最近6個月資本總額均在50億元以上

　　B.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試

　　C.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

　　D.最近一次證券公司分類評價為A類

　　標準答案：b, c, d

　　解　　析：P292

　　85、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有( )。

　　A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

　　B.經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

　　D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　標準答案：a, b, c, d

　　解　　析：P277

　　86、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包括( )。

　　A. 及時原則

　　B.真實原則

　　C.準確原則

　　D.完整原則

　　標準答案：a, b, c, d

　　解　　析：P358

　　87、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。

　　A.單位犯罪的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.單位犯罪的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金

　　D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　標準答案：a, d

　　解　　析：P327

　　88、證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展具有的意義，主要是( )。

　　A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　　B.維護市場良好秩序的需要

　　C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要

　　標準答案：a, b, c

　　解　　析：P345

　　89、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行的職能包括( )。

　　A.收集整理證券信息，為投資者提供服務(wù)

　　B.證券的存管和過戶

　　C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

　　D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

　　標準答案：b, c, d

　　解　　析：P378

　　90、2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以( )為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響。

　　A.創(chuàng)業(yè)板

　　B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　C.滬深300殷指期貨

　　D.融資融券制度

　　標準答案：c, d

　　解　　析：P33

　　2011年證券從業(yè)資格考試沖刺模擬試題(49套)

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》押題試卷