121 詢價(jià)對(duì)象包括符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFⅡ)以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 錯(cuò)

　　詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)，以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者，而沒有個(gè)人投資者。

　　122 證券市場(chǎng)是通過證券的發(fā)行與交易進(jìn)行融資的市場(chǎng)，包括債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、短期政府債券市場(chǎng)、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)等。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 對(duì)

　　【解析】這是證券市場(chǎng)的定義。

　　123 股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本、最主要的品種。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 對(duì)

　　【解析】按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。

　　124 股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 對(duì)

　　【解析】可贖回優(yōu)先股票，是指在發(fā)行后一定時(shí)期可按特定的贖買價(jià)格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票。可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時(shí)所附的贖回條款，由公司出價(jià)贖回，這樣就解決了股份公司長(zhǎng)期背負(fù)股息負(fù)擔(dān)的問題。

　　125 在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會(huì)公眾公開發(fā)行。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 錯(cuò)

　　【解析】在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份，除了由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)一部分外，其余部分應(yīng)該向社會(huì)公眾公開發(fā)行。

　　126 基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集，基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金管理人召集。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 錯(cuò)

　　基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

　　127 一般來說，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 錯(cuò)

　　一般說來，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷或供不應(yīng)求商品的股票購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小，國(guó)家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游商品等股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較大。

　　128無擔(dān)保的存托憑證由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行，基礎(chǔ)證券發(fā)行人不參與，存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與存托憑證持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 對(duì)

　　無擔(dān)保的存托憑證由一家或多家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行，基礎(chǔ)證券發(fā)行人不參與，存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與存托憑證持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　129 金融期權(quán)交易在成交后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 對(duì)

　　在金融期權(quán)交易中，在成交時(shí)，期權(quán)購(gòu)買者為取得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利，必須向期權(quán)出售者支付一定的期權(quán)費(fèi)，但在成交后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。

　　130 從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。(　)

　　對(duì)

　　錯(cuò)

　　參考答案: 錯(cuò)

　　從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊(cè)會(huì)計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊(cè)會(huì)計(jì)師)。

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