41.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，()是證券交易所的最高權力機構。

　　A.監(jiān)察委員會

　　B.理事會

　　C.會員大會

　　D.總經(jīng)理

　　42.出現(xiàn)因公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責，股票交易被實行退市風險警示的，公司在其后()個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　43.有關場外交易市場特征的描述錯誤的是()。

　　A.場外交易市場是一個分散的有形市場

　　B.場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

　　C.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構的市場

　　D.場外交易市場分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督

　　44.道一瓊斯股價平均數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)，每當股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份()時，就對除數(shù)作相應的修正。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　45.下列關于上證成分股指數(shù)的闡述，錯誤的是()。

　　A.上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性3項指標

　　B.上證成分股指數(shù)采用派許加權綜合價格指數(shù)公式計算

　　C.上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每年調整一次成分股，每次調整比例一般不超過l0%

　　D.上證成分股指數(shù)的樣本股共有50只股票

　　46.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，()以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　47.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣()。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　48.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀業(yè)務、投資咨詢業(yè)務等證券業(yè)務需要經(jīng)()許可。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.國務院

　　49.集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的l0%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的()。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　50.證券公司申請介紹業(yè)務資格的條件之一是，申請日前()個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。

　　A.2

　　B.6

　　C.8

　　D.1251.下列關于證券公司的董事和獨立董事的表述錯誤的是()。

　　A.證券公司應當采取措施切實保障董事的知情權，為董事履行職責提供必要條件

　　B.獨立董事在任期內辭職或被免職的，只需證券公司向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明

　　C.在公司章程中，應當確定董事人數(shù)，明確董事會的職責

　　D.獨立董事可以向董事會或者監(jiān)事會提議召開臨時股東會、提議召開董事會

　　52.下列關于證券公司各項業(yè)務凈資本要求的表述錯誤的是()。

　　A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣8000萬元

　　D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

　　53.投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業(yè)務的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或者證券服務業(yè)務()年以上的經(jīng)驗。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　54.2008年4月23日，國務院公布《證券公司監(jiān)督管理條例》和()，進一步完善了我國證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運行與監(jiān)管更加規(guī)范。

　　A.《證券公司風險處置條例》

　　B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D.《上市公司收購管理辦法》

　　55.證券市場監(jiān)管的“三公”原則不包括()。

　　A.公開原則

　　B.公允原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　56.我國《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起()內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　57.下列各項不屬于內幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增資的計劃

　　B.公司股權結構的重大變化

　　C.上市公司收購的有關方案

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的20%

　　58.不從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，應在每季后()個工作日內按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預繳證券投資者保護基金。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　59.中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理不包括()。

　　A.后續(xù)職業(yè)培訓

　　B.從業(yè)人員的資格管理

　　C.制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范

　　D.規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引

　　60.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在()內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

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