21.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的基本特性。選項ABCD都正確。

　　22.ABC

　　本題考查金融衍生工具。金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換通常被稱作建構模塊工具，它們是最簡單和最基礎的金融衍生工具。

　　23.ABCD

　　本題考查金融期貨交易與普通遠期交易的區(qū)別。選項ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　本題考查滬深300股指期貨的主要交易規(guī)則。選項ABCD都正確。

　　25.ABC

　　本題考查利率期權合約。利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券，歐洲美元債券，大面額可轉讓存單等利率工具為基礎資產(chǎn)。

　　26.BCD

　　本題考查向原股東配售股份(配股)的條件。選項A的正確表述是擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%，而不是25%。

　　27.ABD

　　本題考查中小企業(yè)板塊的“四個獨立”——運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。

　　28.AB

　　本題考查證券交易的交易原則——價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則。

　　29.ABCD

　　本題考查股票價格指數(shù)的編制步驟。選項ABCD都正確。

　　30.ABD

　　決定債券再投資收益的主要因素——債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。

　　31.ACD

　　本題考查證券公司的設立條件。選項B的正確表述是有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施。

　　32.ABCD

　　本題考查證券公司融資融券業(yè)務管理的基本原則。選項ABCD都正確。

　　33.ABC

　　本題考查融資融券業(yè)務的風險指標規(guī)定，主要有三點，即選項ABC。

　　34.ABD

　　本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨立性、知情權、必要的工作條件。

　　35.ABCD

　　本題考查投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得具有的行為。選項ABCD都正確。

　　36.ABD

　　本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件。選項C的正確表述是財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上。注意是“兩年”，而不是“三年”。

　　37.ABCD

　　本題考查證券市場監(jiān)管的原則，主要有四點，即選項ABCD。

　　38.BCD

　　本題考查上市公司和公司債券上市交易的公司報送的中期報告的內(nèi)容。選項A屬于年度報告的內(nèi)容。

　　39.ABCD

　　本題考查證券投資者保護基金的來源。選項ABCD都正確。

　　40.ABC

　　本題考查證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。選項D屬于證券公司從業(yè)人員的一般性禁止行為。

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