41.下列關(guān)于證券的說法中，不正確的有(　)。

　　A.開放式基金不存在二級交易市場

　　B.證券次級市場是證券投資者之間的交易

　　C.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場

　　D.按證券進入市場的秩序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場

　　AD

　　42.金融期貨的功能主要有(　)。

　　A.投資功能

　　B.套期保值功能

　　C.籌資功能

　　D.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　BD

　　43.金融衍生工具伴隨的風險主要有( )。

　　A 。匯率風險、利率風險

　　B 。信用風險、法律風險

　　C 。市場風險、運作風險

　　D 。流動性風險、結(jié)算風險

　　BCD

　　44.股息的分配可以采用(　)。

　　A.現(xiàn)金的形式

　　B.股票的形式

　　C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式

　　D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負債的形式

　　ABCD

　　45.根據(jù)《 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》 ，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請爭取評估資格，應(yīng)當符合(　)。

　　A.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人

　　B.凈資產(chǎn)不少于200萬元

　　C.按規(guī)定購買職業(yè)責任保險，或者提取職業(yè)風險基金

　　D.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元

　　ABCD

　　46.我國的基金指數(shù)由( )組成。

　　A 。恒生墓金指數(shù)

　　B 。中證基金指數(shù)系列

　　C 。上證基金指數(shù)

　　D 。深證基金指數(shù)

　　BCD

　　47.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件是(　)。

　　A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司

　　B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間

　　C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

　　D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管

　　ACD

　　48.金融期貨的基本功能有(　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機功能

　　D.套利功能

　　ABCD

　　49.對《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率作用的是(　)。

　　A.從總體要求公司應(yīng)當建立權(quán)責規(guī)范、制度完善、各負其責、有效制衡的內(nèi)部管理機制

　　B.健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權(quán)力的制約，細化董事會會議制度和工作程序

　　C.強化監(jiān)事會作用

　　D.明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責任

　　ABCD

　　50.分析宏觀經(jīng)濟對股價影響時主要考察的因素有(　)。

　　A.物價水平與匯率

　　B.經(jīng)濟增長

　　C.經(jīng)濟周期

　　D.經(jīng)濟政策

　　ABCD

　　51.關(guān)于股票流動性的敘述，正確的是(　)。

　　A 。股票的流動性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性

　　B 。通常情況下，大盤股流動性強于小盤股，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票

　　C 。如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則投資者無論買進或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價格形成較大沖擊

　　D 。買賣盤各價位之間的價差，若價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊也會比較小，股票流動性就比較強偉

　　ABD

　　52.證券投資基金的作用有(　)。

　　A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.豐富和活躍了證券市場

　　C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　　D.有利于證券市場的國際化

　　ABC

　　53.證券收益性的多少通常取決于(　)。

　　A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

　　B.該證券的需求狀況

　　C.證券市場的供求狀況

　　D.證券發(fā)行時間的長短

　　ABC

　　54.導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別是(　)。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金

　　B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值

　　C.流通市場風險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌面承受損失

　　D.債權(quán)人的意外死亡

　　AC

　　55.基金份額持有人必須承擔一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括(　)。

　　A.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

　　B.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

　　C.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動

　　ABCD

　　56.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有(　)的特點。

　　A.專用性

　　B.集中性

　　C.高利性

　　D.流動性

　　ABCD

　　57.下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有(　)。

　　A.設(shè)有董事會

　　B.持有人大會也就是股東大會

　　C.擁有法人資格

　　D.直接進行基金資產(chǎn)的運作

　　ABC

　　58.按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為( )。

　　A 。有形市場

　　B 。上市市場

　　C 。無形市場

　　D 。非上市市場

　　AC

　　59.債券的性質(zhì)可以概括為(　)。

　　A.債券是有價證券

　　B.債券是真實資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.債券是借貸資本

　　AC

　　60.基金托管人更換的條件有(　)。

　　A.收益連續(xù)半年下降

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.被依法取消托管人資格

　　D.基金托管人解散或破產(chǎn)

　　BCD

　　我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、撤銷或者宣告破產(chǎn)。

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