一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)

　　1.(　　)的頒布意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時(shí)代。

　　A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　B.《證券法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　D.《證券交易法》

　　2.(　　)的出臺結(jié)束了股票發(fā)行的額度限制，意味著我國證券市場在市場化方向上邁出了意義深遠(yuǎn)的一步。

　　A.2003年《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　B.1998年《中華人民共和國證券法》

　　C.2005年《公司法》www.Examda.CoM考試就上考試大

　　D.2006年修訂的《證券法》

　　3.召開股東大會會議，公司應(yīng)當(dāng)將會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會議召開(　　)目前通知各股東;臨時(shí)股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開(　　)日前通知各股東。

　　A.15、10

　　B.20、15

　　C.25、20

　　D.30、20

　　4.資產(chǎn)支持證券是由(　　)發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。

　　A.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.資金保管機(jī)構(gòu)

　　C.特定目的信托受托機(jī)構(gòu)

　　D.發(fā)起機(jī)構(gòu)

　　5.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本(　　)以上的，可以不再提取。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　6.上市公司發(fā)行新股時(shí)，應(yīng)披露最近(　　)年內(nèi)資金募集情況。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　7.由代表股份總數(shù)(　　)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，創(chuàng)立大會方可舉行。

　　A.超過半數(shù)

　　B.超過2/3

　　C.超過3/4轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]

　　D.全部

　　8.(　　)負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。

　　A.承銷團(tuán)

　　B.發(fā)行人的董事會秘書

　　C.發(fā)行人的授權(quán)代表

　　D.主承銷商的授權(quán)代表

　　9.中介機(jī)構(gòu)在協(xié)助企業(yè)進(jìn)行改組時(shí)應(yīng)按下列(　　)順序進(jìn)行工作。

　　A.資產(chǎn)評估→確定發(fā)起人→擬訂公司章程草案→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→取得資產(chǎn)評估結(jié)果核準(zhǔn)

　　B.確定發(fā)起人→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→資產(chǎn)評估→取得資產(chǎn)評估結(jié)果核準(zhǔn)→擬訂公司章程草案

　　C.擬訂公司章程草案→取得資產(chǎn)評估結(jié)果核準(zhǔn)→確定發(fā)起人→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)→資產(chǎn)評估

　　D.資產(chǎn)評估→取得資產(chǎn)評估結(jié)果核準(zhǔn)→擬訂公司章程草案→確定發(fā)起人→公司名稱預(yù)核準(zhǔn)

　　10.保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)，是指(　　)。

　　A.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

　　B.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)非定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

　　C.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

　　D.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)非定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù) 11.(　　)是股份有限公司發(fā)行股票時(shí)就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾做出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。

　　A.首次公開發(fā)行股票的申請報(bào)告

　　B.股票發(fā)行公告

　　C.招股說明書摘要

　　D.招股說明書

　　12.在進(jìn)行資產(chǎn)評估時(shí)，按照被評估資產(chǎn)在現(xiàn)時(shí)條件下全新狀態(tài)的重購成本減去該項(xiàng)資產(chǎn)的實(shí)體性貶值、功能性貶值和經(jīng)濟(jì)性貶值，估算資產(chǎn)價(jià)值的方法是(　　)。

　　A.收益現(xiàn)值法

　　B.重置成本法

　　C.現(xiàn)行市價(jià)法

　　D.清算價(jià)格法

　　13.上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上

　　年下降(　　)的情形。

　　A.20%以上

　　B.30%以上

　　C.50%以上

　　D.70%以上

　　14.股份的(　　)是公司根據(jù)發(fā)起人和(或)其他股份認(rèn)購人認(rèn)購股份的情況，由認(rèn)購人認(rèn)領(lǐng)股份。

　　A.分派

　　B.收回

　　C.設(shè)質(zhì)

　　D.注銷

　　15.股票承銷前的盡職調(diào)查主要由(　　)承擔(dān)。

　　A.會計(jì)師事務(wù)所

　　B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.主承銷商

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