2003年證券從業(yè)資格考試證券交易試題及答案

31．證券回購交易的另一方面是（　　）暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得融資方的證券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。
   A．融券方
   B．資金供應者
   C．證券購入者
   D．資金貸出者

32．發(fā)行日交收方式適用于（　�。�。
   A．證券買賣雙方在交易達成后
   B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股
   C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權
   D．無法進行例行交收的客戶

33．按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及（　　）項目。
   A．T日存款
   B．T日提款
   C．T+1日存款
   D．T+1日提款

34．在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（　�。�。
   A．金融期貨
   B．金融期權
   C．股票
   D．債券
   5。存托憑證

35．年度報告中的財務報告包括：（　�。�。
   A．比較式資產負債表
   B．財務狀況變動表
   C．比較式利潤表及利潤分配表
   D．會計報表附注
   5。審計意見

36．股權與債權過戶的種類有（　�。�。
   A．交易性過戶
   B．同一賬戶明細賬轉戶
   C．非交易性過戶
   D．賬戶掛失轉戶

37．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（　�。�條件。
   A．具有會員資格
   B．具有高水平的進場交易人員
   C．具有一定量的證券買賣
   D．具有一定水平的證券交易分析師
   5。繳納席位費

38．根據有關規(guī)定，尚未公開的（　　）信息屬于內幕信息。
   A．發(fā)行人經營政策或者經營范圍發(fā)生重大變化
   B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
   C．發(fā)行人發(fā)生重大經營性或者非經營性虧損
   D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實
   5。涉及發(fā)行人的重大訴訟事項

39．在證券經紀關系中，客戶是（　　）。
   A．委托人
   B．受托人
   C．授權人
   D．代理人

40．針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設立（　　）、（　�。�、（　　）、（　　）等一系列指標來實施監(jiān)控。
   A．資本充實率
   B．資產負債率
   C．資金周轉率
   D．資產速動比率

41．三級清算模式包含（　�。�。
   A．證券中央登記結算機構
   B．異地資金集中清算中心
   C．證券經營機構
   D．投資者

42．根據有關規(guī)定，如果（　�。┦巧形垂�開的信息，那么屬于內幕信息。
   A．發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行
   B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動
   C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產的決定
   D．發(fā)行人申請破產的決定

43．證券交易的風險防范通�？蓮模ā　。┑确矫嬷�手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
   A．制度
   B．監(jiān)察
   C．自律管理
   D．崗位責任制

44．證券交易所對于不履行義務的會員有權給予（　　） 處分或處罰。
   A．警告
   B．罰款
   C．通報
   D．暫停參加場內交易
   5。取消會員資格

45．在證券經紀關系中，委托人的權利和義務有（　�。�
   A．如實填寫開戶書和委托單并接受經紀商審查
   B．足額交存交易資金
   C．可全權委托經紀商代理交易
   D．接受交易結果
   5。履行交割清算義務