91、 在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應包括下列內(nèi)容( )。

　　A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率

　　B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

　　C.最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分

　　D.前一交易日的現(xiàn)金差額

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：在ETF信息傳遞和披露方面，四個選項的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單內(nèi)。

　　92、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在( )。

　　A.發(fā)行價格的確定方式不同

　　B.認購成功者的確認方式不同

　　C.承銷方式不同

　　D.認購方式不同

　　標準答案： a, b

　　解　　析：新股網(wǎng)上定價與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：(1)發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。(2)認購成功者的確認方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。故AB選項正確。

　　93、 證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報送內(nèi)容包括( )。

　　A.自營業(yè)務賬戶、席位情況

　　B.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策

　　C.自營風險監(jiān)控報告

　　D.其他需要報告的事項

　　標準答案： a, b, c, d

　　94、 下列選項中屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　C.公司分配股利或增資計劃

　　D.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。四個選項內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。

　　95、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是( )。

　　A.綜合性

　　B.特定性

　　C.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　D.具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定

　　標準答案： a, b, c

　　96、 建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)控制度，采取的措施主要有( )。

　　A.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度

　　B.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度

　　C.建立授權管理與問責制

　　D.嚴格執(zhí)行相關會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

　　標準答案： a, b, d

　　解　　析：建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)控制度，需要對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度、嚴格執(zhí)行相關會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。故ABD選項正確。建立授權管理與問責制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制制度要求。

　　97、 證券公司融資融券的業(yè)務決策機構的職責為( )。

　　A.負責制定融資融券業(yè)務操作流程

　　B.選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構

　　C.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　　D.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類

　　標準答案： a, b, c, d

　　98、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當在商業(yè)銀行分別開立( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　標準答案： b, c

　　解　　析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶。故BC選項正確。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結算機構開立的。

　　99、 銀行間債券市場的回購期限有7天、14天、21天、( )等，共計7個品種。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.4個月

　　D.6個月

　　標準答案： a, b, c

　　100、 關于買斷式回購業(yè)務履約金歸屬判定規(guī)則說法正確的有( )。

　　A.融資方履約，融券方申報不履約的，歸融資方

　　B.融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸融資方

　　C.融資方履約，融券方無力履約的，歸融資方

　　D.雙方申報不履約，歸風險基金

　　標準答案： a, c, d

　　解　　析：融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸風險基金。故B選項說法錯誤。其他選項均符合履約金歸屬的判定規(guī)則。本題正確答案為ACD。

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