31.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為(　　)股。

　　A.1000

　　B.2500

　　C.10000

　　D.25000

　　32.公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為(　　)元。

　　A.1

　　B.1.60

　　C.2

　　D.4

　　33.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量.按照(　　)自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。

　　A.無償送股比例

　　B.有償送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.約定送股比例

　　34.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　35.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是(　　)。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.發(fā)行人的打字員

　　C.持有公司10%股份的股東

　　D.公司的實(shí)際控制人

　　36.證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標(biāo)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

　　37.下列(　　)不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離

　　B.嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

　　C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　D.加強(qiáng)監(jiān)管

　　38.證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　39.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

　　B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　40.證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依(　　)自主選擇。

　　A.資金數(shù)量

　　B.交易量

　　C.交易品種

　　D.時(shí)間和條件

　　2001-2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題匯總

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