2003年證券從業(yè)考試證券投資基金部分真題

1．開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向（　　 ）申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。
A．基金托管人
B．基金受托人
C．基金管理公司
D．證券交易市場(chǎng)

2．基金屆滿(mǎn)即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（　　 ）按投資者出資比例分配。
A．基金凈資產(chǎn)
B．基金總資產(chǎn)
C．基金投資額
D．基金流動(dòng)資產(chǎn)額
E．開(kāi)放式基金

3．證券投資基金不包括（　　 ）。
A．封閉式基金
B．開(kāi)放式基金
C．創(chuàng)業(yè)投資基金
D．債券基金
E．股票基金

4．根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類(lèi)別不包括（　　 ）。
A．股票基金
B．國(guó)債基金
C．債券基金
D．指數(shù)基金

5．根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（　　 ）。
A．對(duì)沖基金
B．套利基金
C．指數(shù)基金
D．國(guó)際基金

6．根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（　　 ）。
A．成長(zhǎng)型基金
B．收入型基金
C．期權(quán)基金
D．平衡型基金

7．第一家證券投資基金誕生于（　　 ）。
A．美國(guó)
B．英國(guó)
C．德國(guó)
D．法國(guó)

8．（　　 ）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。
A．基金規(guī)模
B．基金收益率
C．基金資產(chǎn)凈值
D．基金贖回率

9．證券投資基金的發(fā)起人不可以是（　　 ）。
A．信托投資公司
B．證券公司
C．保險(xiǎn)公司
D．基金管理公司

10．每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（　　 ）。
A．2億元
B．3億元
C．4億元
D．1億元

11．基金管理公司的發(fā)起人可以是（　　 ）。
A．保險(xiǎn)公司
B．證券公司
C．商業(yè)銀行
D．金融咨詢(xún)公司

12．?dāng)M設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（　　 ）。
A．1000萬(wàn)元
B．1500萬(wàn)元
C．2000萬(wàn)元
D．3000萬(wàn)元

13．基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（　　 ）。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．4億元

14．基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)．報(bào)表和記錄的保存年限在（　　 ）。
A．10年以上
B．20年以上
C．15年以上
D．5年以上

15．基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（　　 ）。
A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．消費(fèi)者

16．基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（　　 ）。
A．2人
B．3人
C．4人
D．5人

17．基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（　　 ）。 )
A．?
B．1/3
C．1/2
D．1/5

18．我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（　　 ）。
A．溢價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．平價(jià)發(fā)行
D．面值發(fā)行

19．根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（　　 ）年，最低募集數(shù)額不得少于（　　 ）億元：
A．10，5
B．5，10
C．5，2
D．

20．我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為（　　 ）。
A．4個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．1個(gè)月

21．我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（　　 ）方可成立：
A．70%
B．80%
C．90%
D．60%

22．開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不包括（　　 ）。
A．商業(yè)銀行
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．擔(dān)保公司

23．基金變更不包括（　　 ）。
A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金
B．封閉式基金清算
C．封閉式基金擴(kuò)募
D．封閉式基金續(xù)期

24．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的（　　 ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．15%

25．基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（　　 ）來(lái)保存。
A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組

26．在我國(guó)，基金發(fā)起人不包括（　　 ）。
A．證券公司
B．信托投資公司
C．基金管理公司
D．金融咨詢(xún)公司

27．在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（　　 ）。
A．2億元人民幣
B．3億元人民幣
C．4億元人民幣
D．1億元人民幣

28．證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（　　 ）。
A．合規(guī)性原則
B．誠(chéng)實(shí)信用原則
C．合理性原則
D．投資分散化原則

29．證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（　　 ）。
A．確定投資目標(biāo)
B．信息管理
C．資產(chǎn)配置
D．投資選擇
E．風(fēng)險(xiǎn)管理

30．貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括（　　 ）。
A．短期國(guó)債
B．公司債券
C．大額可轉(zhuǎn)讓存單
D．回購(gòu)協(xié)議

31．資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括（　　 ）。
A．股票
B．債券
C．基金證券
D．商業(yè)票據(jù)

32．金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括（　　 ）。
A．利率期貨
B．大豆期貨
C．綠豆期貨
D．遠(yuǎn)期合約

33．證券投資的交易成本不包括（　　 ）。
A．固定成本
B．變動(dòng)成本
C．人力成本
D．買(mǎi)賣(mài)價(jià)差

34．證券投資的交易成本包括（　　 ）。
A．執(zhí)行成本
B．信息成本
C．科研成本
D．人力成本

35．證券投資的執(zhí)行成本包括（　　 ）。
A．機(jī)會(huì)成本
B．市場(chǎng)沖擊成本
C．持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本
D．買(mǎi)賣(mài)價(jià)差