注：本試題及答案采自網(wǎng)絡~

2017年11月證券從業(yè)《基礎知識》考試真題及答案（31-37題）

　　31、目前上市公司公開增發(fā)新股通常采用的發(fā)行方式是()

　　A.網(wǎng)下網(wǎng)上同時累計投標詢價

　　B.網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行

　　C.上網(wǎng)競價發(fā)行

　　D.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下累計投標詢價配售相結合

　　答案：B

　　解析：增發(fā)有網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下配售相結合的方式，網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式以及中國證監(jiān)會認可的其他形式，其中，網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式是目前通常的增發(fā)方式。

　　考點

　　新股公開發(fā)行增發(fā)的特別規(guī)定

　　32、下列關于資產(chǎn)證券化的說法，錯誤的是()

　　A.資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司可以作為資產(chǎn)證券化發(fā)起人

　　B.按證券化產(chǎn)品的基礎資產(chǎn)不同，可將資產(chǎn)證券化分為股權型證券化、債券組合證券化

　　C.最早的證券化產(chǎn)品是按揭支持證券(MBS)

　　D.資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎發(fā)行證券

　　答案：B

　　解析：根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費)、債券組合證券化等類別。

　　33、指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是()

　　A.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　B.公平、公開、公正、誠信

　　C.公平、公開、公正、守信

　　D.法制、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　答案：A

　　解析：我國及時總結證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓，確立了指導證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

　　34、可轉換公司債券在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有()

　　A.債權人的責任

　　B.債權人的權利

　　C.股東的權利

　　D.債權人的義務

　　答案：C

　　解析：可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優(yōu)勢�？赊D換公司債券與一般的債券一樣.在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時并不具有股東的權利;當發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績取得顯著增長時，可轉換公司債券的持有人可以在約定期限內，按預定的轉換價格轉換成公司的股份，以分享公司業(yè)績增長帶來的收益。

　　35、下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()

　　A.撮合主機

　　B.參與者交易業(yè)務單元或交易單元

　　C.交易所報盤系統(tǒng)

　　D.柜臺終端

　　答案：B

　　36、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指導》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的累計待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務指引》，企業(yè)發(fā)行短期融資券應遵守國家相關法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　37、公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為()

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析：申請股票上市，公開發(fā)行股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例10%以上。

掃描/長按二維碼幫助證券從業(yè)考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業(yè)資格考試必做試題匯總（統(tǒng)考）

　　2018年證券從業(yè)資格考試復習資料匯總（各科目）

　　考試吧特別策劃：2018證券從業(yè)資格考試報考指南

　　2018證券從業(yè)資格報名時間※2018證券從業(yè)資格考試時間

　　關注萬題庫證從資格考試微信 讓你輕松通過考試！

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載