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2017年11月證券從業(yè)《基礎知識》考試真題及答案---組合選擇題1-12題

　　組合選擇題

　　1、下列屬于1981年后我國發(fā)行的國債品種的是()

　�、裼涃~式國債

　　Ⅱ憑證式國債

　�、髢π钍絿鴤�(電子式)

　�、羧嗣駝倮�折實公債

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　2、賦予普通股股東優(yōu)先認股權的主要意義有()

　　Ⅰ保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

　�、虮Ｗo原普通股東的利益和持股價值

　　Ⅲ確保公司股份能有足額認購

　�、粼黾庸�司的募集資金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　3、股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以()

　　Ⅰ暫停上市交易

　�、蚪K止上市交易

　�、蠼K止場外交易

　�、艚K止股份轉讓

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

　　4、除了基金管理費之外，證券投資基金所支付的費用還包括()

　�、窕�金交易費

　�、蚧�金運作費

　�、蠡�金托管費

　�、艋�金銷售服務費

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下，基金所支付的費用主要有以下幾個方面：①基金管理費;②基金托管費;③基金交易費;④基金運作費;⑤基金銷售服務費。

　　5、以下有關證券投資基金的說法，正確的有()

　�、裼蟹忾]式和開放式兩類投資基金

　　Ⅱ封閉式基金可以在二級市場上交易

　�、箝_放式基金必須對基金資產(chǎn)凈值進行估值

　　Ⅳ開放式基金的買賣與股票、債券相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　6、在我國，基金設立的兩個重要法律文件包括()

　　Ⅰ基金合同

　�、蚧�金財務報告

　　Ⅲ基金招募說明書

　�、艋�金年度報告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：基金合同與基金招募說明書是基金設立的兩個重要法律文件。

　　7、符合條件的()可以獲批作為合格境內(nèi)機構投資者(QDII)，從事境外證券投資。

　�、裆虡I(yè)銀行

　　Ⅱ保險公司

　�、蠡�金公司

　�、糇C券公司

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、下列關于委托指令撤銷的說法，錯誤的有()

　　Ⅰ證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　�、蛟谖�托未成交前，客戶有權變更委托，但不得撤銷委托

　�、笤诓捎媒�(jīng)紀商場內(nèi)交易員申報的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單

　　Ⅳ對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須在兩個交易日內(nèi)將凍結的資金或證券解凍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結果告知客戶。

　　9、證券投資者保護基金有限責任公司負責證券投資者保護基金的()

　�、窕I集

　�、蚬芾�

　�、笫褂�

　　Ⅳ監(jiān)管

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：證券投資者保護基金有限公司公司應依法合規(guī)籌集、管理資金，按照安全、穩(wěn)健的原則運用基金資產(chǎn)，并接受證監(jiān)會等相關部委的監(jiān)督。

　　考點

　　證券投資者保護基金

　　10、下列各種說法中，正確的有()

　�、裰袊�證監(jiān)會是我國證券行業(yè)自律性組織

　　Ⅱ證券交易所的權利機構為會員大會

　�、笾袊�證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式

　　Ⅳ中國證券業(yè)協(xié)會不具有獨立的法人地位

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為：對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和對代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理。

　　11、與一般的公司債務相比，公司債務的特點有()

　�、窆�司債務是公司與不特定的社會公眾形成的債權債務關系

　　Ⅱ公司債券是一種可轉讓的債權債務關系

　�、蠊�司債券通過債券的方式表現(xiàn)

　　Ⅳ同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的有價證券。與一般的公司債務相比，公司債券具有以下特點： 第一，公司債券是公司與不特定的社會公眾形成的債權債務關系。公司債券一般不同于公司與金融機構或其他特定的債權人形成的債權債務關系，是公司與不特定的社會公眾形成的債權債務關系。 第二，公司債券是一種可轉讓的債權債務關系，而一般的公司債務是依法限制轉讓的債權債務關系。 第三，公司債券通過債券的方式表現(xiàn)，而一般的公司債務通過其他債權文書形式表現(xiàn)。 第四，同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的，而一般的公司債務可以有不同的償還期。

　　12、證券市場上的機構投資者包括()

　�、裾�府機構

　　Ⅱ企業(yè)和事業(yè)法人

　�、蠼鹑跈C構

　�、舾黝惢�金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：證券投資人是指通過買人證券而進行投資的各類機構法人和自然人。相應地，證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。其中，機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

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