點(diǎn)擊查看：2019年6月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

　　2019年6月證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題和考點(diǎn)歸納考后已更新。 以下真題來(lái)源于網(wǎng)友反饋，每個(gè)人考的不一定一樣，僅供參考。

　　【部分真題】

　　1.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法,正確的是()

　　A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　B.新聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登

　　C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　【答案】D

　　2.根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》,()負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)人民銀行征信部門

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】A

　　3.對(duì)于采取代銷方式銷售的公司債券,其銷售期限最大不超過(guò)()

　　A.180日

　　B.90日

　　C.360日

　　D.60日

　　【答案】B

　　4.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供()等服務(wù)。

　　Ⅰ.幫助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　Ⅲ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　�、�.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　5.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素,正確的有()

　�、�.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律,訂立公司章程

　�、�.共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益

　　Ⅲ.對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.是經(jīng)營(yíng)性組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()原則,可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢査頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

　　A.全面監(jiān)管

　　B.審慎監(jiān)管

　　C.有效監(jiān)管

　　D.從嚴(yán)監(jiān)管

　　【答案】B

　　7.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人的說(shuō)法,正確的有()

　　I.清算人由全體合伙人擔(dān)任

　�、�.經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意,在法定期限內(nèi)可以指定部分合伙人擔(dān)任清算人

　�、�.經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意,在法定期限內(nèi)也可以委托第三人擔(dān)任清算人

　�、�.特定情形下,合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)法院指定清算人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　【答案】C

　　8.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素,正確的有()

　�、�.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律,訂立公司章程

　�、�.共同出資、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益

　　Ⅲ.對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.是經(jīng)營(yíng)性組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　【答案】D

　　9.發(fā)生下列()事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)

　�、�.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅲ.增資擴(kuò)股Ⅳ配股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　10.證券公司、證券投資咨機(jī)構(gòu)及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.出具警示函

　�、�.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告

　　Ⅳ.責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　11.證券公司向普通投資者進(jìn)行告知、警示時(shí),下列屬于需全程錄音或錄像留痕情形的有()

　�、�.普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者

　　Ⅱ.向普通投資者銷售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R1的產(chǎn)品(R5為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí))

　�、�.證券公司主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

　　Ⅳ.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　12.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》,證券公司子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人向證券公司()履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　D.全體股東

　　【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求。

　　子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作,并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。故本題選擇C選項(xiàng)。

　　13.下列投資者可以視為非公開(kāi)募集基金的合格投資者的是(

　　A.金融資產(chǎn)200萬(wàn)的個(gè)人

　　B.最近3年個(gè)人平均收入超過(guò)30萬(wàn)的個(gè)人

　　C.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)的機(jī)構(gòu)

　　D.依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品

　　【答案】D

　　14.在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時(shí),也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的()的原則

　　A.公開(kāi)、公平、公正

　　B.自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用

　　C.共同出資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用

　　【答案】B

　　15.出現(xiàn)()情形時(shí),普通合伙人不能當(dāng)然退伙

　　A.合伙人的法人申請(qǐng)破產(chǎn)

　　B.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　C.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

　　D.普通合伙人喪失償債能力

　　【答案】A

　　16.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法,不正確的選項(xiàng)是()

　　A.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

　　B.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

　　C.基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

　　D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　【答案】B

　　17.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定,并依法登記。

　　A.董事會(huì)決議

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.股東大會(huì)決議

　　D.公司章程

　　【答案】D

　　18.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證管理,下列說(shuō)法正確的是()

　　A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

　　C.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

　　D.在正式取得經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證之前,證券公司可以小范圍試行開(kāi)展所申請(qǐng)的業(yè)務(wù)

　　【答案】C

　　19.特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在()。

　　A.債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)

　　B.出資的比例

　　C.股東的權(quán)利

　　D.出資的方式

　　答案：A

　　20.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得()的業(yè)務(wù)許可。

　　A.人民銀行

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券公司

　　答案：B

　　21.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評(píng)價(jià)()進(jìn)行一次。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每月

　　D.每半年

　　答案：A

　　22.公司章程對(duì)()無(wú)約束力。

　　A.公司法律顧問(wèn)

　　B.股東

　　C.公司

　　D.監(jiān)事

　　答案：A

　　23.主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起()個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。

　　A.36

　　B.24

　　C.6

　　D.12

　　答案：D

　　24.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的()關(guān)系。

　　A.財(cái)產(chǎn)擔(dān)保

　　B.財(cái)產(chǎn)質(zhì)押

　　C.財(cái)產(chǎn)托管

　　D.財(cái)產(chǎn)信托

　　答案：D

　　25.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)()的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.5%

　　D.15%

　　答案：B

　　26.下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有()。

　　Ⅰ.證券公司

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.期貨交易所

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　27.合伙企業(yè)有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散。

　�、�.全體合伙人決定解散

　�、�.合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天

　　Ⅲ.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)

　�、�.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　28.有限合伙企業(yè)可以用()出資。

　�、�.貨幣

　�、�.勞務(wù)

　�、�.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　�、�.土地使用權(quán)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

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