【真題考點】債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控

　　【考點解析】

　　加強各類債券交易的業(yè)務(wù)和人員管理，強化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控

　　(1)加強用印管理。簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用公司公章或者經(jīng)公司書面明確授權(quán)的業(yè)務(wù)專用章，并以書面或電子形式集中存檔。

　　(2)建立完善債券投資交易管理系統(tǒng)。證券公司應(yīng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標(biāo)，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限。

　　(3)完善交易監(jiān)控。證券公司應(yīng)主動建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過度依賴單一比較基準(zhǔn);債券投資交易人員應(yīng)使用公司統(tǒng)一配置的電話、郵件、即時通訊等系統(tǒng)開展債券交易詢價等活動，其工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查。

　　(4)加強債券交易人員執(zhí)業(yè)資格、權(quán)限公示及薪酬遞延管理。債券交易人員薪酬與激勵合計超過100 萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。

　　【2021.12真題測試】

　　下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是( )

　　A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應(yīng)監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎設(shè)置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標(biāo)，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權(quán)限

　　C.簽訂債券交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用部門印章，并以書面形式集中存檔

　　D.證券公司應(yīng)建立多指標(biāo)、差異化的債券交易價格和利率比較基準(zhǔn)體系，避免過度依賴單一比較基準(zhǔn)

　　參考答案：C

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