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　　【真題考點(diǎn)】信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制-事后評(píng)估審計(jì)

　　【考點(diǎn)解析】

　　證券公司應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展信息技術(shù)管理工作專項(xiàng)審計(jì)，頻率不低于每年一次，確保 3 年內(nèi)完成信息技術(shù)管理全部事項(xiàng)的審計(jì)工作。包括但不限于信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)安全管理、應(yīng)急管理。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì)，頻率不低于每 3 年一次;未能有效實(shí)施信息技術(shù)管理被采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者自律管理措施的，應(yīng)當(dāng)在 3個(gè)月內(nèi)完成對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的專項(xiàng)審計(jì)。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況，相關(guān)問(wèn)題未能及時(shí)整改的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由，并將審計(jì)報(bào)告提交信息技術(shù)治理委員會(huì)審議。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告，保存期限不得少于20年。

　　【2021.12真題測(cè)試】

　　證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì)，頻率為()

　　A.不低于每半年一次

　　B.不低于每五年一次

　　C.不低于每三年一次

　　D.不低于每一年一次

　　參考答案：C

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