【打卡】證券從業(yè)考試學習打卡營 趕快加入吧>>

　　【真題考點】證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)定期及重大事項報告機制

　　【考點解析】

　　證券公司應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告。

　　(1)定期報告

　　證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表;每年結(jié)束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告，內(nèi)容包括但不限于;柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當性管理、風險及合規(guī)管理等。

　　(2)重大事項報告

　　柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應(yīng)當在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于3個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括;事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。

　　【2021.12真題測試】

　　下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是()。

　　A.證券公司應(yīng)當向中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告

　　B.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告的內(nèi)容包括柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風險及合規(guī)管理等

　　C.因份額登記系統(tǒng)故障導致私募資產(chǎn)管理計劃份額柜臺轉(zhuǎn)讓無法進行的，證券公司應(yīng)提交重大事項報告

　　D.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)重大事項報告內(nèi)容包括事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等

　　參考答案：A

點擊下方↓↓鏈接領(lǐng)取[證券]真題\考點\模擬題等資料>>>

掃描二維碼下載題庫獲取證券真題+考點

每日證券從業(yè)考試打卡

獲取證券從業(yè)歷年真題

證券從業(yè)考試手機做題

獲取證券考試模擬試題

萬題庫下載|微信搜索”萬題庫證券從業(yè)資格考試“

　　相關(guān)推薦：

　　2022年證券從業(yè)資格報名時間 ※ 報名流程 ※ 報名入口

　　2022年證券考試時間 ※ 科目 ※ 大綱 ※費用 ※報名條件

　　2022年證券從業(yè)資格成績查詢時間及入口 ※證券合格分數(shù)線

　　歷年證券從業(yè)資格考試真題答案匯總 ※2022證券從業(yè)真題答案