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　　【真題考點(diǎn)】證券公司全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)

　　【考點(diǎn)解析】

　　證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)∶

　　(1)主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則;

　　(2)積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng);

　　(3)根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾;

　　(4)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;

　　(5)在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);

　　(6)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告;

　　(7)出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問(wèn)責(zé)，落實(shí)整改要求。

　　【2021.12真題測(cè)試】

　　下列關(guān)于證券公司工作人員合規(guī)管理職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

　　A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾

　　B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時(shí)不用向公司報(bào)告

　　C.在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)

　　參考答案：B

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