證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題(1)

一、單項(xiàng)選擇題
1、證券是各類記載并代表一定權(quán)益的（　�。�。
A．書面憑證
B．法律憑證
C．收入憑證
D．資本憑證

2、金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（　�。﹦澐值�。
A．交易的對(duì)象
B．交易的性質(zhì)
C．交易的期限
D．交易的時(shí)間

3、二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（　　）。
A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
B．有形市場(chǎng)
C．第三市場(chǎng)
D．第四市場(chǎng)

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（　�。�。
A．紐約
B．倫敦
C．巴黎
D．阿姆斯特丹

5、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（　�。�。
A．上海證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．上海華商證券交易所
D．北平證券交易所

6、中國證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（　�。�。
A．始終是審批制
B．由審批制到核準(zhǔn)制
C．始終是核準(zhǔn)制
D．由核準(zhǔn)制到審批制

7、為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量，中國證監(jiān)會(huì)成立了（　�。�，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。
A．股票發(fā)行審核委員會(huì)
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．交易所監(jiān)督部
D．證券登記機(jī)構(gòu)

8、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（　�。�。
A．證券交易所
B．證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證監(jiān)會(huì)
D．證券登記結(jié)算公司

9、在我國，證監(jiān)會(huì)屬于（　�。┕茌�。
A．中國人民銀行
B．國務(wù)院
C．人大常委會(huì)
D．國家主席

10、公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（　　）。
A．普通股票
B．優(yōu)先股票
C．銀行債權(quán)
D．普通債權(quán)

11、股票的理論價(jià)值是（　�。�。
A．票面價(jià)值
B．帳面價(jià)值
C．清算價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值

12、20世紀(jì)早期，美國（　　）州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。
A．紐約
B．新澤西
C．華盛頓
D．芝加哥

13、按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（　�。�。
A．制定公司內(nèi)部基本管理制度
B．制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案
C．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 
D．對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

14、我國《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開（　　）次年會(huì)。
A．1
B．2
C．4
D．沒有規(guī)定

15、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（　�。┵Y產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。
A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份
B．國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份
C．國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份
D．社會(huì)公眾投資形成的股份
 
16、在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（　�。┵I賣的。
A．人民幣
B．美元
C．港元
D．日元

17、證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是（　　）。
A．法律特征與經(jīng)濟(jì)特征
B．法律特征與書面特征
C．經(jīng)濟(jì)特征與書面特征
D．經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

18、資本證券是指與（　�。┲苯佑嘘P(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。
A．資金
B．金融投資
C．貨幣投資
D．項(xiàng)目投資

19、中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的（　�。�業(yè)務(wù)。
A．政策性
B．公開市場(chǎng)操作
C．投資性
D．保值

20、股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的（　　）。
A．產(chǎn)權(quán)
B．債權(quán) 
C．物權(quán)
D．所有權(quán)

21、貼現(xiàn)債券通常在票面上（　�。�，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A．不規(guī)定利率
B．規(guī)定利率
C．標(biāo)明折價(jià)
D．不標(biāo)明折價(jià)

22、債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（　�。�。
A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進(jìn)利率債券