證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》沖刺真題及答案

　　三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)

　　1.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券。(　　)

　　2.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。(　　)

　　3.IB制度起源于法國，目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。(　　)

　　4.存托憑證是指在境外上市的股票或債券。(　　)

　　5.證券發(fā)行市場也稱為一級市場或者初級市場。(　　)

　　6.由于基金管理人負(fù)責(zé)基金的資金管理與應(yīng)用，因此，基金投資發(fā)生的虧損應(yīng)由基金管理人獨立承擔(dān)。(　　)

　　7.我國《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶融資或融券的業(yè)務(wù)。(　　)

　　8.證券公司僅經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。(　　)

　　9.行政手段是我國證券市場監(jiān)管的主要手段，其約束力強。(　　)

　　10.未擔(dān)任證券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會會議。(　　)

　　11.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)取得證券公司高級管理人員任職資格。(　　)

　　12.證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。(　　)

　　13.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于上市證券。(　　)

　　14.股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移，對公司的資產(chǎn)、負(fù)值、股東權(quán)益總額毫無影響。(　　)

　　15.基金托管和銷售機構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員。(　　)

　　16.公募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。(　　)

　　17.證券交易的場內(nèi)交易市場是沒有固定場所的無形市場。(　　)

　　18.證券公司向客戶融資、融券時，應(yīng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。(　　)

　　19.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在我國申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢?nèi)藛T必須具有中華人民共和國國籍。(　　)

　　20.由上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢的是上證紅利指數(shù)。(　　)