2009年證券考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》串講：第八章

　　第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序

　　1、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括由保薦人進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書(shū)以及對(duì)承銷(xiāo)商備案材料的合規(guī)性審核、以及由證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審、發(fā)行審核委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行等

　　2、保薦人的推薦：內(nèi)核的概念，是指保薦人(主承銷(xiāo)商)的內(nèi)核小組對(duì)擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行不存在重大的法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。

　　3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)有四項(xiàng)，其中不予核準(zhǔn)的6個(gè)月后可以再申請(qǐng)。核準(zhǔn)的，6個(gè)月之內(nèi)要發(fā)行，過(guò)期作廢。

　　第三節(jié) 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序

　　1、 增發(fā)的發(fā)行方式：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下配售結(jié)合;網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

　　2、 配股的發(fā)行方式：網(wǎng)上定價(jià)

　　3、 操作程序P209—211