三、根據(jù)概念出題

　　證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業(yè)化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權等等，幾乎每門課程每章每節(jié)都有。在各科的考試當中，不可避免地就這些內(nèi)容出題。

　　這種題型相當于非標準化考試的名詞解釋�？梢詮母拍畹膬�(nèi)含、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。

　　例如：

　　1.( )是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設立公司。

　　A.募集設立 B.發(fā)起設立

　　C.合伙設立 D.注冊設立

　　2.( )是指依照有關法律規(guī)定訂立發(fā)起人協(xié)議，提出設立公司申請，認購公司股份，并對公司設立承擔責任者。

　　A.公司董事 B.公司股東

　　C.發(fā)起人 D.合伙人

　　3.( )是指對企業(yè)的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價證券等基本財務情況進行全面核對和清理，以及對企業(yè)的各項內(nèi)部資金往來進行全面核對和清理，以保證企業(yè)賬賬相符，賬證相符，促進企業(yè)賬務的全面、準確和真實。

　　A.賬務清理 B.資金核實

　　C.資產(chǎn)清查 D.價值重估

　　4.法律意見書是律師對發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　四、根據(jù)時間要求出題

　　證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。

　　這種題型內(nèi)容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

　　例如：

　　1. 設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為( )個月。

　　A.3 B.5

　　C.6 D.12

　　2.采用募集設立方式的，發(fā)起人應當自股款繳足之日起( )日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。

　　A.10 B.20

　　C.30 D.60

　　3.保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于( )年。

　　A.5 B.10

　　C.15 D.20

　　4.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。( )

　　A.正確 B.錯誤

　　5.自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構按照反饋意見修改申請文件后的7個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。( )

　　A.正確 B.錯誤