第四節(jié) 投資銀行業(yè)務的監(jiān)管

　　一、監(jiān)管主體及內容

　　1.證券公司的投資銀行業(yè)務由中國證監(jiān)會負責監(jiān)管

　　2.中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司的監(jiān)管內容

　　二、核準制的含義及其特點

　　1.含義：是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。

　　2.與行政審批制相比，核準制具有的特點：

　　⑴在選擇和推薦企業(yè)方面，

　　⑵在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，

　�、窃诎l(fā)行審核上，

　�、仍诠善卑l(fā)行定價上，

　　三、保薦制度

　　1.法規(guī)依據(jù)：2008年8月14日，中國證監(jiān)會審議通過的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，自2008年12月1日起施行。

　　2.保薦制度的主要內容：

　�、疟Ｋ]機構和保薦代表人的注冊登記管理制度

　�、票Ｋ]期限

　　⑶保薦責任

　�、缺O(jiān)管措施：中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人分別給予的不同處置以及其對應的不當行為表現(xiàn)

　　四、中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務的檢查

　　1.非現(xiàn)場檢查：主要由證券公司上報年度報告及自查

　　2.現(xiàn)場檢查：

　　例題講解

　　例題1：在證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標的標準中，凈資本與凈資產的比例不得低于()。

　　A.100%

　　B.40%

　　C.8%

　　D.20%

　　答案：B

　　例題2：證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件中，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于()人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　答案：C

　　例題3：證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件中，注冊資本不低于人民幣()億元，凈資本不低于人民幣()萬元。

　　A.2、3000

　　B.1、3000

　　C.2、5000

　　D.1、5000

　　答案：D

　　例題4：個人申請保薦代表人資格時提交的材料應由()簽字。

　　A.董事長或總經理

　　B.全體董事

　　C.總裁

　　D.獨立董事

　　答案：A

　　例題5：1993年8月，()發(fā)布了《企業(yè)債券管理條例》。

　　A.國家計劃委員會

　　B.國務院

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證券監(jiān)督委員會

　　答案：B

　　例題6：(不定項選擇)下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有()。

　　A.有限量發(fā)行認購證方式

　　B.無限量認購申請表搖號中簽方式

　　C.上網(wǎng)競價方式

　　D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購

　　答案：AB

　　判斷題7：我國目前的股票發(fā)行管理屬于市場主導型，即注冊制。()

　　判斷題8：經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。()