要點二

　　(企業(yè)債券發(fā)行的申報與核準(zhǔn))

　　1.改革

　　原來是額度申請和發(fā)行申請分開，額度申請受理的主管部門為國家發(fā)改委;發(fā)行申報的主管部門主要為國家發(fā)改委，國家發(fā)改委核準(zhǔn)通過并經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會會簽后，由國家發(fā)改委下達(dá)發(fā)行批復(fù)文件。中國人民銀行主要是核準(zhǔn)利率，中國證監(jiān)會對證券公司類承銷商進(jìn)行資格認(rèn)定和發(fā)行與兌付的風(fēng)險評估。后簡化為直接核準(zhǔn)發(fā)行一個環(huán)節(jié)。

　　2.具體申報的方式

　　(1)中央直接管理企業(yè)的申請材料直接申報。

　　(2)國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)報。

　　(3)地方企業(yè)的申請材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市發(fā)展改革部門轉(zhuǎn)報。

　　3.核準(zhǔn)

　　國家發(fā)改委自受理申請之日起3個月內(nèi)(發(fā)行人及主承銷商根據(jù)反饋意見補(bǔ)充和修改申報材料的時間除外)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。

　　企業(yè)債券得到國家發(fā)改委批準(zhǔn)并經(jīng)人行和證監(jiān)會會簽后即可進(jìn)行具體的發(fā)行工作。

　　申請材料(略)

　　要點三

　　(中國證監(jiān)會對證券公司類承銷商的資格審查和風(fēng)險評估)

　　1.目的

　　-為防范證券公司因承銷企業(yè)債券而出現(xiàn)的風(fēng)險，從而影響證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量和客戶交易結(jié)算資金的安全，證券公司從事企業(yè)債券的承銷，注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求主承銷商報送下列申請材料：(1)申請書;

　　(2)具備承銷條件的證明材料或陳述材料;

　　(3)承銷協(xié)議;

　　(4)承銷團(tuán)協(xié)議;

　　(5)市場調(diào)查與可行性報告：

　　(6)主承銷商對承銷團(tuán)成員的內(nèi)核審查報告;

　　(7)風(fēng)險處置預(yù)案。

　　2.證券公司從事企業(yè)債券的承銷，注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求主承銷商提交申請材料進(jìn)行初審，并在15個工作日內(nèi)出具意見。初審?fù)ㄟ^的，將初審意見和申請材料報證監(jiān)會復(fù)審;如副主承銷商、分銷商及發(fā)行人在異地的，還應(yīng)將初審意見抄送其所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。復(fù)審?fù)ㄟ^的，由證監(jiān)會批復(fù)，并抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

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