要點(diǎn)二

　　(境內(nèi)上市外資股的發(fā)行與上市條件)

　　1.募集設(shè)立公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件

　　根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》：

　　(1)所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策;

　　(2)符合國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定;

　　(3)符合國(guó)家有關(guān)利用外資的規(guī)定;

　　(4)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%;

　　(5)發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣;

　　(6)擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上：

　　(7)改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)，在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;

　　(8)改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)，在最近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為。

　　【例題1·單選題】

　　根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人的出資總額不少于( )

　　A.1億元人民幣

　　B.5000萬(wàn)元人民幣

　　C.1.5億元人民幣

　　D.1000萬(wàn)元人民幣

　　【答案】C

　　2.申請(qǐng)?jiān)鲑Y發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件

　　除應(yīng)具備募集設(shè)立公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股

　　前3項(xiàng)條件外，還應(yīng)符合以下條件。

　　(1)公司前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且資金使用效益良好。

　　(2)公司凈資產(chǎn)總值不低于l.5億元人民幣。

　　(3)公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為。

　　(4)公司在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利;原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，可以連續(xù)計(jì)算。

　　(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司首次增資，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，還必須符合募集設(shè)立公司申請(qǐng)發(fā)行B股時(shí)關(guān)于向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份比例的要求：擬向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;擬發(fā)行的股本總額超過(guò)4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上。

　　要點(diǎn)三

　　(境內(nèi)上市外資股的發(fā)行方式)

　　我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式：承銷商可將所承銷的股份以議購(gòu)方式向特定的投資者配售。

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