2009年證券從業(yè)考試《證券交易》知識點：第五章

　　第五章 模擬試題

　　一、單項選擇題

　　1、融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。

　　A、收盤價;B、前一日平均收盤價;C、最新成交價;D、凈值-

　　2、維持擔保比例超過( )時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

　　A、100%;B、200%;C、300%;D、400%

　　3、證券公司應當在每一月份結(jié)束后(　)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月的相關(guān)情況。

　　A、15;B、20;C、10;D、30

　　二、多項選擇題

　　1、分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得監(jiān)管( )。

　　A、財務部門;B、風險監(jiān)控部門;C、業(yè)務稽核部門;D、計算機管理中心

　　2、客戶從事融券交易的，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的證券。

　　A、直接還券;B、現(xiàn)金抵券;C、買券還券;D、以借還借

　　3、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息有( )。

　　A、融資買入額;B、融資余額;C、融券賣出量;D、融券余量

　　三、判斷題

　　1、融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。(T)

　　2、客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。(T)

　　3、可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。(F)