二、法律責(zé)任

　　(一)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷認(rèn)知資格或者證券重也資格。

　　2.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的。責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(二)《證券法》的有關(guān)規(guī)定。

　　1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及，證券的發(fā)行。交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者披露該信息�；蛘呓ㄗh他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位充實(shí)內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。

　　2.操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5被以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　3.證券公司假借他人名義或者以個人名義充實(shí)證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　4.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法公開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收非法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)誒嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(三)《刑法》的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得政權(quán)交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券交易的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　2.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　3.有下列行為之一的，操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任;單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的;與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的;以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的;以其他方法操縱證券交易價格的。

　　處罰是加大監(jiān)管力度的必要手段，制定和實(shí)施罰則，打擊證券公司的違規(guī)、違法操作，有利于證券交易“三公”原則的貫徹，有利于保護(hù)投資者的利益和維護(hù)證券市場的正常秩序，從而為證券市場健康、規(guī)范的發(fā)證提供保證。