第 1 頁:第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn) |
第 2 頁:第三節(jié) 委托買賣 |
第 3 頁:第四節(jié) 競價(jià)與成交 第五節(jié) 交易費(fèi)用 |
第 4 頁:第六節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范 |
⑤復(fù)核員通過系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)復(fù)核,復(fù)核要求與經(jīng)辦人相同,并在“客戶有關(guān)資料更改申請”上簽字。
、藿(jīng)辦人辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶。
、呓(jīng)辦人打印業(yè)務(wù)回單(一式兩聯(lián))交客戶簽名確認(rèn)后一聯(lián)交客戶,一聯(lián)由營業(yè)部留存。
⑧經(jīng)辦人將“客戶有關(guān)資料更改申請”、經(jīng)客戶簽名的業(yè)務(wù)回單等相關(guān)資料交業(yè)務(wù)主管留存歸入客戶資料檔案,經(jīng)辦和復(fù)核在該客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”上填寫變更事項(xiàng)、變更時(shí)間并簽名或蓋章。
、峥蛻粢筠k理資金賬戶銷戶手續(xù)的,辦理完畢后,經(jīng)辦人在《證券交易委托代理協(xié)議書》的封面蓋上“已銷戶”印章。資金賬戶已銷戶的客戶資料按銷戶時(shí)間排序另庫管理,建立銷戶登記簿。
3.證券委托買賣。
(1)柜臺(tái)委托。
(2)非柜臺(tái)委托。(考點(diǎn)、較易掌握)
、偃斯る娫捇騻髡嫖小
、谧灾半娫捵詣(dòng)委托。
、劬W(wǎng)上委托。
(3)撤單。
4.清算交割。根據(jù)成交單與委托單配對.辦理交割,打印交割單,查詢交易結(jié)果、證券及資金余額,打印對賬單等。
三、投資者教育及咨詢服務(wù)。
(一)投資者教育
投資者教育主要是對投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。
具體要重點(diǎn)突出以下幾方面內(nèi)容:(重點(diǎn)難點(diǎn))
1.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示,向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容,明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn),并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)。
2.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則,真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn),入市須謹(jǐn)慎”的警示。
3.要了解自己的客戶,要根據(jù)客戶尤其是新人市的中小客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)等,對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估,向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù),引導(dǎo)客戶從風(fēng)險(xiǎn)承受能力等自身實(shí)際情況出發(fā),審慎投資,合理配置金融資產(chǎn)。
4.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí),應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別,使客戶充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征,使每一個(gè)客戶了解自己要購買的是什么產(chǎn)品、有何特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)。
5.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍,幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí),提高識(shí)別能力,警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)。
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主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長:25h/科
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報(bào)名 |
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課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場 | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長:25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長:3小時(shí)/科
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長:6小時(shí)/科
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫 |
每日一練 |
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真題題庫
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模擬題庫
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★★★★ 四星題庫 |
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真題視頻解析
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★★★★★ 五星題庫 |
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大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
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VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
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