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2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》重點概述(1)

本資料是證券交易重要知識點的總結(jié),幫助考生把握知識點。日常復習注意明確知識點,特別注意多選題知識點的提示!啊酢贝硪粋明顯的知識點。

  □根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同,分為:

  1、代理席位。經(jīng)紀業(yè)務的。

  2、自營席位。自營業(yè)務的。

  □取得普通席位的條件有:一是,具有會員資格;二是,繳納席位費。境內(nèi)證券公司要取得B股席位,必須取得外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證;境外機構(gòu)要取得B股席位,必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書。經(jīng)批準的商業(yè)銀行可向交易所申請專門用于賣出證券公司質(zhì)押股票的專用席位;保險公司、財務公司、資產(chǎn)管理公司可申請取得專用席;基金管理公司可申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位。

  除交易所批準外,會員的席位只能由會員自己使用。席位不得退回,但經(jīng)批準可以轉(zhuǎn)讓!(可出成多選題)會員因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因,需變更席位名稱的,可申請。

  交易單元是取得席位后申請設立的、參與證券交易與接受服務的基本業(yè)務單位。會員除了要申請相應席位外,還要申請交易單元才能成為交易參與人。交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。

  一個會員在深交所可根據(jù)業(yè)務申請設立1個或1個以上的交易單元。□其業(yè)務權(quán)限包括:(1)證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)ETF、LOF及非上市開放式基金的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價(三板交易);其他等!踅灰姿蔀榻灰讍卧峁┤缦路⻊(09年新增加內(nèi)容):(1)申報指令;(2)獲取交易回報;(3)獲取交易信息及新聞公告;(4)接入和訪問交易所交易系統(tǒng);(5)獲取其他服務權(quán)限。(答案均一目了然)。

  會員通過網(wǎng)關(guān)與交易所交易系統(tǒng)連接,可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報,也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報,但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。會員應繳納交易單元的使用費、流速費、流量費等費用。

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