知識點503(174-177)：禁止內(nèi)幕交易和禁止操縱市場(內(nèi)容同基礎中的內(nèi)容)

　　□操縱市場行為包括(1分多選題)(選項中有交易價格和數(shù)量)：

　　1、單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或信息優(yōu)勢，操縱證券交易價格或數(shù)量;

　　2、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式，影響證券交易價格或交易量;

　　3、在自己實際控制的賬戶之間進行交易，影響證券交易價格或交易量;

　　4、其他手段。

　　□內(nèi)幕交易行為主體包括：

　　1、發(fā)行人的高級管理人員

　　2、持有公司5%以上股份的股東及其高級管理人員

　　3、發(fā)行人控股的公司及其高管人員

　　4、由于所任職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員

　　5、證券監(jiān)管機構工作人員

　　6、發(fā)行服務機構有關人員

　　證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或?qū)υ摴�司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。

　　□下列信息皆屬內(nèi)幕信息(重大事項都是)：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動。

　　內(nèi)幕交易行為主體知悉內(nèi)幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

　　其他禁止的行為：

　　1、假借他人名義或以個人名義進行自營

　　2、委托他人代為買賣證券

　　3、違規(guī)購買本公司利害關系人發(fā)行的證券

　　4、自營賬戶借給他人

　　5、自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　知識點503(178-182)：自營業(yè)務監(jiān)管和法律責任

　　2008年《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，自營賬戶應開戶之日起3個交易日報證券交易所。證券公司每月(次月5日前報送)、每半年(30日內(nèi))、每年(30日內(nèi))報送自營業(yè)務情況。自營原始資料保存20年�！跫訌娮月晒芾恚�(答案一目了然)。

　　法律責任：(建議內(nèi)幕信息和操縱市場外，均放棄)

　　□證券法規(guī)定：“操縱市場的，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒有違法所得或不足30萬元的，處以30萬元-300萬元的罰款。單位操縱市場的，對直接負責人給予警告，并處10萬元-60萬元的罰款。

　　□證券法規(guī)定：內(nèi)幕交易的，依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1-5倍罰款;沒有或所得不足3萬元的，處以3-60萬元的罰款。單位的，直接負責人給予警告，并處3-30萬元罰款。