知識點(diǎn)204(P36-47)：委托買賣。

　　委托指令是客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券的指示。內(nèi)容包括：證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格等�！踝C券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種�！踬I賣證券的數(shù)量分為：整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是1手或1手的整數(shù)倍。目前我國只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　表2-2(P38)中記住買賣股票、基金、權(quán)證均為1手的整數(shù)倍買入，零數(shù)部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出;買入債券，上海是1手的整數(shù)倍，深圳是10張的整數(shù)倍(債權(quán)的1手=10張，1張=100面值債券)，零數(shù)部分應(yīng)一次性申報(bào)賣出。債券質(zhì)押式回購交易，上海是100手整數(shù)倍，深圳是10張;債券買斷式回購交易，上海是1000手整數(shù)倍(深圳無買斷式回購交易)。

　　表2-3(P38)中，股票、基金、權(quán)證單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過100萬股或份，債券交易和債券質(zhì)押式回購不超過1萬手(10萬張)，債券買斷式回購不超過5萬手。

　　□ 委托價(jià)格分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

　　1、市價(jià)委托。是客戶指令要求按當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券�！鮾�(yōu)點(diǎn)是：沒有價(jià)格上的限制，執(zhí)行指令容易，成交迅速且成交率高。缺點(diǎn)是：只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。

　　2、限價(jià)委托。是客戶指令要求按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格(以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券)買賣證券。□限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)：證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交。缺點(diǎn)是：市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢(同價(jià)同時(shí)，市價(jià)委托優(yōu)先限價(jià)委托成交)，有時(shí)甚至無法成交。

　　□上交所接受下列市價(jià)申報(bào)(不要選入深圳的項(xiàng)目)：

　　1、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)。最優(yōu)5個(gè)價(jià)位內(nèi)逐次最優(yōu)價(jià)格成交，最優(yōu)5個(gè)價(jià)位成交完成后剩余未成交部分自動(dòng)撤銷。

　　2、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)。最優(yōu)5個(gè)價(jià)位成交完成后剩余未成交部分自動(dòng)轉(zhuǎn)成限價(jià)申報(bào)。

　　市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間。

　　□深交所接受下列市價(jià)申報(bào)：

　　1、對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)：對手方最優(yōu)一檔價(jià)格

　　2、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)：本方最優(yōu)一檔價(jià)格

　　3、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)(無轉(zhuǎn)限價(jià));

　　4、即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)：對手方所有檔價(jià)格成交，如還有剩余，剩余部分自動(dòng)撤銷。

　　5、全額成交或撤銷申報(bào)：對手方所有檔價(jià)格成交，要么全部成交，若有剩余則全部都不成交，做自動(dòng)撤銷。

　　計(jì)價(jià)單位：股票：每股價(jià)格;基金：每份基金價(jià)格;權(quán)證：每份權(quán)證價(jià)格;債券：每百元面值債券的價(jià)格;債券質(zhì)押式回購：每百元資金到期年收益;債券買斷式回購：每百元面值債券的到期購回價(jià)格。

　　□債券交易有兩種：全價(jià)交易：以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格成交，和凈價(jià)交易：以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格成交。我國過去交易所債券采用全價(jià)交易，2002年后采用凈價(jià)交易。

　　□應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率/365(天)*已計(jì)息天數(shù)。1年按365天計(jì)算，閏年2月29日不計(jì)息。債券交易計(jì)息原則是算頭不算尾，即起息日當(dāng)天計(jì)息，到期日當(dāng)天不計(jì)息。

　　例如：債券面值100，票面利率5%，起息日8月5日，交易日是12月18日，則計(jì)息天數(shù)為136天，計(jì)息額=100*5%*136/365=1.86。

　　申報(bào)價(jià)格最小單位：A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0.01元，基金、權(quán)證為0.001元，上海B股為0.001美元，深圳B股為0.01港元，債券質(zhì)押式回購上海為0.005元，深證為0.01元。

　　□委托指令有效期分為當(dāng)日有效與約定日有效(從約定時(shí)起到約定日期均有效)兩種。我國現(xiàn)為當(dāng)日有效。

　　□委托指令形式有柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類，非柜臺(tái)委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托。

　　證券營業(yè)部收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審核�！醯谝�，驗(yàn)證。主要對委托的合法性(投資主體的合法性審查)和同一性(委托人、證件和委托單之間一致性審查)進(jìn)行審核。第二，審單。主要是審查委托單的合法性及一致性。第三，驗(yàn)證資金及證券。

　　委托申報(bào)原則：“時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先原則”(不要同交易原則：價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”搞混)。證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競價(jià)。

　　□申報(bào)方式有：有形席位申報(bào)(紅馬甲)和無形席位申報(bào)(電腦)。B股由境外的證券代理商委托交易所B股場內(nèi)交易員申報(bào)。

　　□申報(bào)時(shí)間(注意不要同交易時(shí)間的內(nèi)容搞混)：交易日為周一到周五，節(jié)假日休市。上海申報(bào)時(shí)間為9：15-9：25(上午集合競價(jià)時(shí)間，其中9：20-9：25不接受撤單申請)、9：30-11：30、13：00-15：00。深圳申報(bào)時(shí)間為9：15-11：30(其中9：20-9：25不接受撤單申請，9：25-9：30繼續(xù)接受申報(bào)，但不做處理)、13：00-15：00(14：57-15：00，為深圳收市集合競價(jià)，不接受撤單申請)。

　　在委托未成交之前，可以撤單，部分成交后，成交部分不得撤單。

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印：6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料

　　2011證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》重點(diǎn)摘要匯總