(四)交易

　　1.上市開放式基金在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容有：買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

　　2.投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金。

　　3.在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收。

　　4.T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　(五)轉(zhuǎn)托管

　　1.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　2.投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理。

　　3.投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)(基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　4.系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：T日投資者申請轉(zhuǎn)出 ——T日轉(zhuǎn)出申報——T日晚結(jié)算公司向轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入方發(fā)送轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)——T+1日可賣出(在營業(yè)部之間)。

　　5.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：T日向轉(zhuǎn)出方申請 ——發(fā)送數(shù)據(jù)——T+1日TA系統(tǒng)將處理結(jié)果發(fā)銷售機構(gòu)——T+2日投資者可贖回。

　　【例1】上市開放式基金的合同生效后即進入(　)，一般不超過3個月。

　　A.凍結(jié)期　B.交易期

　　C.封閉期　D.等候期

　　『正確答案』C

　　【例2】某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為(　)。

　　A.9 704份　B.9 706份

　　C.10 000份　D.9 61 1份

　　『正確答案』B

　　『答案解析』凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元)

　　申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=9852.22 ÷1.0150=9706(份)

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