第六節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　一、監(jiān)管職責(zé)

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、期貨交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依照規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。

　　二、監(jiān)管措施(熟悉)(重點(diǎn)提示以下幾條)

　　第一，證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第二，證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第三，集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第四，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，相關(guān)資料的保存期不得少于20年。

　　【例題】集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起(　)個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.30　B.60

　　C.90　D.120

　　『正確答案』B

　　三、法律責(zé)任(熟悉)

　　(一)《試行辦法》和《實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定

　　(二)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定

　　【例題】證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以(　)的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　D.10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下

　　『正確答案』B

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