2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點匯總

　　《證券交易》考點：證券交易所的會員和席位

　　會員制度：

　　滬深證券交易所通過接納證券公司入會，組成一個自律性的會員制組織。

　　證交所具體的會員管理規(guī)則，包括總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。

　　(一)會員資格

　　一般來說，證交所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力、組織機(jī)構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會的條件。滬深證交所對此的規(guī)定基本相同，主要有：

　�、沤�(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;

　�、凭哂辛己玫男抛u(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金;

　　⑶組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;

　�、瘸姓J(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費;

　�、善渌麠l件。

　　(二)會員的權(quán)利與義務(wù)

　　1、會員的權(quán)利。⑴參加會員大會;⑵有選舉權(quán)和被選舉權(quán);⑶對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);⑷參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);⑸對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督;⑹按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。

　　2、會員的義務(wù)。⑴遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動;⑵遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;⑶派遣合格代表入場從事證券交易活動[深交所無此規(guī)定];⑷維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展;⑸按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊;⑹接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所有權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重給予一定的處分。

　　(三)會員資格的申請與審批

　　1、證券公司將一系列相關(guān)材料報送證券交易所。5%

　　2、證券交易所會員受理。20個工作日內(nèi)做出是否同意的決定

　　(四)日常管理

　　定期報告義務(wù)：每月前7個工作日報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。

　　(五)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分

　　1、監(jiān)督檢查。證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常行為。

　　可采取的措施：⑴口頭警示;⑵書面警示;⑶要求整改;⑷約見談話;⑸專項調(diào)查;⑹暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù);⑺提請中國證監(jiān)會處理。

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)積極配合證券交易所監(jiān)管，按照要求及時說明情況，提供相關(guān)資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導(dǎo)性的或者不完整的資料

　　2、紀(jì)律處分。

　　會員：⑴在會員范圍內(nèi)通報批評;⑵在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);⑶暫�；蛘呦拗平灰�;⑷取消交易權(quán)限;⑸取消會員資格�！竞笕�項應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告】

　　會員高管：⑴在會員范圍內(nèi)通報批評;⑵在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)。5個工作日

　　(六)特別會員的管理

　　條件：依法設(shè)立且滿1年;承認(rèn)證交所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管;其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗且有良好的信譽(yù)和業(yè)績;代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　1、特別會員享有的權(quán)利：

　�、帕邢�證券交易所會員大會;⑵向證券交易所提出相關(guān)建議;⑶接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

　　2、特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：

　　⑴遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定;⑵執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查，提交年度工作報告和其他重大事項變更報告;⑶及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù);

　�、劝醋C券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關(guān)費用。

　　特別會員可以申請終止會籍。處分【警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等】

　　交易席位：

　　(一)交易席位的含義及種類

　　交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務(wù)。

　　交易席位的分類：

　　第一，根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位[場內(nèi)報盤“紅馬甲”]和無形席位[場外報盤]。

　　第二，根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位(A股席位，可從事A股、債券、基金等證券買賣)和專用席位�！旧罱凰�：A股普通席位、B股席位和特別席位{國債、基金特別席位、股票質(zhì)押特別席位和代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位}】

　　第三，根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。

　　(二)交易席位的管理

　　1、取得席位的條件：第一，具有會員資格;第二，繳納席位費。

　　境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得B股席位，必須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證;

　　境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。

　　2、取得席位的申請程序。

　　3、取得席位的批準(zhǔn)程序。

　　4、交易席位的使用。席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。

　　5、交易席位的變更。

　　(三)交易單元

　　1、上海證券交易所交易單元。交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。

　　2、深證證券交易所交易單元。(功能)

　　會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報。

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