查看匯總：2013年證券從業(yè)《證券交易》章節(jié)難點(diǎn)復(fù)習(xí)匯總

　　三、委托受理、執(zhí)行與委托撤銷

　　(一)委托受理

　　經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　1.驗(yàn)證與審單

　　驗(yàn)證主要是對客戶委托時遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。

　　證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。

　　2.查驗(yàn)資金及證券

　　投資者買入時要有足夠資金，賣出時要有足夠證券。

　　如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)賬號和正確密碼后，即視同確認(rèn)了身份。證券經(jīng)紀(jì)商的電腦系統(tǒng)還自動檢測客戶的證券買賣申報數(shù)量和價格等是否符合證券交易所的交易規(guī)則。

　　(二)委托執(zhí)行

　　1.申報原則

　　申報：證券營業(yè)部將客戶委托傳送至證券交易所撮合主機(jī)，稱為申報或報盤。

　　原則：時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。

　　時間優(yōu)先是指證券營業(yè)部應(yīng)按受托時間的先后次序?yàn)槲�托人申報�？蛻魞?yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。

　　注意：證券公司同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，應(yīng)該向交易所申報競價。

　　2.申報方式

　　有形席位申報(需要場內(nèi)交易員輸入)

　　無形席位申報(無需場內(nèi)交易員輸入)

　　注意：境外投資者買賣B股，必須通過境外的證券代理商進(jìn)行。

　　3.申報時間

　　上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時間。交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。

　　關(guān)于申報時間，上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00.每個交易日9：20-9：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報。

　　深圳證券交易所則規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15-11：30、13：00-15：00.每個交易日9：20-9：25、 14：57-15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競價交易的撤銷申報。每個交易日9：25-9：30，交易主機(jī)只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。另外，上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間。

　　(三)委托撤銷

　　1.撤單的條件

　　在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷委托。一旦成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　2.撤單的程序

　　對委托人撤消的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。

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