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第三章 特別交易事項及其監(jiān)管
第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
要點十五
一、交易信息
(一)即時行情對于首次上市證券在上市首目的前收盤價格,上海證券交易所規(guī)定,首次上市證券上市首日,其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價(證券交易所另有規(guī)定的除外)。深圳證券交易所則規(guī)定,首次上市股票、債券上市首日,其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價,基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至O.001元)。
(二)證券指數(shù)
上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù),以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢,隨即時行情發(fā)布。證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所、深圳證券交易所目前公布的股票價格指數(shù)有樣本指數(shù)類、綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類三大類。
【例題11·不定項選擇題】
下列不屬于上海證券交易所公布的股票價格指數(shù)的有( )。
A.上證成分股指數(shù)
B.A股指數(shù)
C.上證基金指數(shù)
D.中小企業(yè)板指數(shù)(深圳證券交易所公布的股票價格指數(shù))
【答案】D
(三)證券交易公開信息
1.對于有價格漲跌幅限制的證券
對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的,證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深{圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其買入、賣出金額:
(1)日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到-t-7%的前3只證券(深交所是前5只);
(2)日價格振幅達(dá)到15%的前3只證券(深交所是前5只);
(3)日換手率達(dá)到20%的前3只證券(深交所是前5只)o
2.對于無價格漲跌幅限制的證券.對于不實行價格漲跌幅限制的證券,證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其買入、賣出金額。
3.對于證券交易異常波動
股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的,屬于異常波動,證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其累計買入、賣出金額:
(1)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到4-20%的;
(2)ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±15%的(深圳證券交易所是±l2%);
(3)連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍,并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到20%的;(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動的其他情形。
【例題12·單選題】
對于連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到( )的,證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其累計買入、賣出金額。
A.±l5%(ST股票和+ST股票)
B.±l7%
C.±l9%
D.±20%
【答案】D
【例題13·單選題】
連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前( )個交易日的曰均換手率的比值達(dá)到( )倍,并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到20%的,證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其累計買入、賣出金額。
A.3,30
B.3,10
C.5,30
D.5,20
【答案】C
4.對于證券實施特別停牌。
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